来源：安徽证监局

关于对上海启明星云数据技术有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定

上海启明星云数据技术有限公司（曾用名：安徽大时代证券投资咨询有限公司）：

经查，你公司存在人员管理混乱，公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致；部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号修订，以下简称《暂行规定》）第三条的相关规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定，我局拟对你公司作出责令暂停新增客户的监督管理措施。

你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，加强内部控制建设，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书30内向我局报送书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2022年3月17日