来源：浙江证监局

行政处罚决定书〔2022〕4号

当事人：杭州科地资本集团有限公司（以下简称科地资本或公司），住所：浙江省杭州市下城区。

陈刚，男，1968年3月出生，科地资本法定代表人、执行董事兼总经理，住址：浙江省杭州市上城区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）有关规定，我局对科地资本违反私募法规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，科地资本存在以下违法事实：

一、挪用基金财产

科地资本于2014年4月登记为私募基金管理人，于2019年5月注销私募基金管理人资格。科地资本于2018年5月发行科地资管十一号蓝城涪翁小镇私募投资基金（以下简称资管十一号）产品。根据《科地资管十一号蓝城涪翁小镇私募投资基金基金合同》，基金通过投资诸暨科地海渝股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称科地海渝）LP份额，投资于四川蓝城桃李春风旅游开发有限公司（以下简称春风旅游）股权，最终用于四川绵阳蓝城涪翁小镇桃李春风项目的开发建设。

资管十一号实际募集9630万元，转入托管账户9610万元，再由托管账户全部转入科地海渝账户。科地海渝投资春风旅游4010万元，转入公司关联企业上海传洋投资管理合伙企业（有限合伙）16万元，剩余5584万元转入上海隆靖投资合伙企业（有限合伙），进而划转到公司、陈刚及公司关联企业账户。上述5600万元资金被用于偿还其他私募产品等用途。

二、个别基金产品未备案

2016年，公司发行科地乐视体育专项投资基金，该基金募集完毕后，未按规定向中国证券投资基金业协会备案。

上述违法事实，有中国证券投资基金业协会备案信息、相关基金合同、银行账户流水及当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

公司的上述行为违反了《暂行办法》第八条第一款、第二十三条第四项的规定，构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。陈刚作为科地资本法定代表人、执行董事兼总经理，是上述事项直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：

一、对杭州科地资本集团有限公司责令改正，给予警告，并处3万元罚款；

二、对陈刚给予警告，并处3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2022年1月24日