华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

从有着美好前途的证监会中层干部，到如今被证监会正式立案调查，不过十二年光景。2009年，时任证监会处级干部的吴刚正式“下海”，投身资本市场的“浪潮”中掘金。在一次次风险与机遇中，吴刚跃身成为市场知名金融大佬，身价超百亿。

十二年弹指一挥间。2021年9月29日晚间，九鼎投资（600053.SH）公告称，公司实际控制人吴刚因此前相关行为涉嫌违反基金相关法律法规被证监会立案调查；本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务。

吴刚究竟所涉何种违反基金法律法规的事宜，众说纷纭，其中有说法将此次立案调查与吴刚的商业版图之一、公募基金公司九泰基金相关联。

对此，九泰基金相关负责人未正面回应《华夏时报》记者，只是称“调查是针对（吴刚）个人，目前以九鼎投资的公告为准”。

吴刚被立案调查

9月29日晚间，九鼎投资发布公告称，公司董事吴刚于近日收到证监会《立案告知书》，其中称，因相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年7月23日，证监会会决定对吴刚立案。

天眼查APP显示，九鼎投资主营业务是私募股权投资与管理、房地产开发与经营，同时也是新三板挂牌企业九鼎集团（430719.NQ）旗下控股成员企业。

对于吴刚被调查的原因，九鼎投资在公告中强调，本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。目前公司及子公司经营管理及财务状况正常。

就在此前一天，9月28日，吴刚以及九鼎集团一众高管收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。其中称，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

记者了解到，前述处分事关2014年的定向发行事项，九鼎集团在该定向发行过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，构成信披违规。

由于董事长、实际控制人吴刚是九鼎集团直接负责的主管人员，公司在定向发行过程中，未勤勉尽责，监管层认为，吴刚应对上述信息披露违规负有主要责任。

吴氏兄弟商业版图

截至2021年6月30日，九鼎投资股东总人数1.89万人，广发基金持有约80万元市值，是今年二季度持有九鼎投资最多的基金。9月29日，九鼎投资报收15.72元/股，总市值68.15亿元。

东方财富数据显示，九鼎投资的实际控制人为吴强、吴刚、黄晓捷、覃正宇、蔡蕾。其中，吴刚与吴强为兄弟关系。

在吴刚的前述几位合伙人中，吴强与覃正宇具有非常强大的券商背景。其中，覃正宇曾任特区证券投资银行部高级经理、华西证券投资银行总部副总经理、国信证券投资银行部业务部副总经理等证券公司相关职务。

而吴强曾任宏源证券资本市场部副总经理、安信证券投资银行部业务副总裁、国信证券投资银行部业务部总经理助理。

今年8月30日，持有九鼎集团1.31%吴强从九鼎集团辞职。

根据媒体报道，2002年至2009年期间，吴刚就职于中国证监会监管部检查一处、风险办一处，曾位至处级干部。天眼查APP显示，2010年12月，九鼎集团正式注册，吴刚任董事长，注册资本约150亿元，经营范围包括投资管理、投资咨咨询等。

在证监会的工作阅历，让吴刚的视野十分开阔。辞职下海后的吴刚开疆扩土，拿到多块牌照，其商业版图涉及九州证券、九泰基金、富通保险、中捷保险经纪、九信资产、九恒金服等。

根据财新网报道，目前富通保险已经被卖出，九州证券和九泰基金还在洽谈买家，除此之外，P2P、小贷、保险经纪等五花八门的牌照也都基本售出完毕。

立案调查与九泰有关？

2018年3月，九鼎集团公告称，由于涉嫌违反证券法律法规，公司被证监会立案调查。

作为吴刚商业版图的一部分，公募基金公司九泰基金的日子此后一段时间并不好过。天眼查App显示，九泰基金由九鼎集团持股25%、九鼎投资间接持股26%。

有接近九泰基金的人士告诉《华夏时报》记者，一方面由于大股东被立案调查，公司在2018年至2020年前5个月无法发售新产品；另一方面，业绩不佳之下，公司也留不住、请不来优秀的基金经理。

天天基金网数据显示，九泰基金当前管理规模约125亿元，共63只基金，基金经理人数13人。

九泰基金2014年成立，吴强任董事长超5年时间，2020年2月，九泰基金公告显示，吴强辞去公司董事长职务，由总经理卢伟忠履新。

2020年下半年，九泰基金恢复新产品发售。

今日九鼎投资通报吴刚被证监会立案调查一事后，有消息称吴刚此次被立案调查或涉九泰基金旗下某只基金。

九泰基金相关负责人未正面回应《华夏时报》记者，只是称“调查是针对（吴刚）个人，目前以九鼎投资的公告为准”。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶