九鼎集团实控人吴刚被立案！

九鼎集团（430917）今日晚间公告，公司收到证监会通知，因涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团表示，本次次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常。

“PE工厂”

九鼎集团最新市值为76.5亿元，该公司曾经是新三板龙头，顶峰时期市值千亿元。2014年登陆新三板后，便接二连三增发融资。

其中2015年11月计划募资55亿元，股东大会通过，但没有实施，当年5月份募资125亿元。累计募集金额相当于最新市值两倍，可以说募资进入的投资者损失惨重。

吴刚1977年出生于四川巴中，据媒体报道，中学时因为家境贫困，吴刚放弃高中而就读了中专。他在中专时期拿到了一张数学大专文凭、一张法律本科文凭和一张会计本科文凭。在镇上的水泥厂当会计期间，他考上了西南财大会计系研究生，研究生期间一举拿下注册会计师、评估师、律师资格证书。

研究生毕业后，吴刚在闽发证券做了一年多投行，期间还读了北大的在职金融博士，此后进入证监会工作。并辞职开始做投资。九鼎投的第一个项目叫光宇能源，第二个项目叫广乐包装，都没有上市，2009年10月份，创业板首批28家企业的董事长在深圳敲钟上市，吉峰农机和金亚科技的投资方便有九鼎投资，不过这两家公司此后都没能太成功，一家还惨遭退市。

吴刚开创了“PE工厂”模式，就是在所有领域能投资的地方都投资一遍，因为经常抢单，提高报价，经常被同行诟病。截止2014年6月30日，九鼎投资在农业、医药、消费等八大行业完成项目投资有221个，累计投资金额160亿元，其中已退出的项目31个，在管项目190个。

九鼎集团狼性十足，曾是新三板龙头企业，业务覆盖金融、保险、证券等多重领域，设立公募基金九泰基金，控股收购九州证券，一度被认为是新三板开通后的最大得益方。

该公司还和一些私募投资公司一样，跨界到A股买壳，还买入中江地产，更名为九鼎投资。九鼎投资早一步收到证监会的巨额罚单。

罚单

今年1月14日晚，九鼎投资公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

这其中涉及九鼎集团的问题，在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。

九鼎集团进行二次定向发行前，其控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”，实际控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇）曾与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团第二次定向发行股票以约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。同时约定九鼎控股“协调九鼎投资（现为九鼎集团）的其他股东按照同样价格转让同样数量的九鼎投资的股票给甲方（即161家单位、个人）”，亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。

也就是说，第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人，达到了335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅按照第二次定向发行的“表面形式”履行着全国中小企业股份转让系统的备案程序。

此外，还查明九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户交易“九鼎集团”，合计盈利5.01亿元。

具体位置，2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签订的《借款协议》约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。

同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述借款款项转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员具体操作“钱国荣”等5个证券账户，通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837.25万元。

2014年6月九鼎集团定向发行股票实施前，九鼎控股即利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251.72万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股，扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。