9月8日晚间，海通证券发布公告称，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

此前不久，海通证券曾公告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。随后，原上海市地方金融监督管理局（上海市金融工作局）副局长李军任海通证券委员会副书记，并提名为海通证券总经理人选。（文"AI财经社 夏天）