来源：大舜财经

今年5月28日，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并公布了首批29家证券公司“白名单”，中原证券成功位列其中，这也被认为是中原证券合规内控能力提升的一个重要标志。

然而时隔仅仅一个多月时间，中原证券南阳分公司便因为内控合规方面存在的多项违规问题被出具警示函，颇有些讽刺意味。

# 内控、合规爆多项违规 #

7月7日，中国证券监督管理委员会河南监管局（下称“河南证监局”）发布公告，中原证券南阳分公司被指管理不严，存在多项违规行为，被实施出具警示函的行政监管措施。

公告表示，河南证监局发现中原证券南阳分公司存在多项违规行为：

一是，南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。

二是，重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向河南证监局报告。

河南证监局认定，中原证券南阳分公司的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》等规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的有关规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

河南证监局要求，中原证券南阳分公司应在60日内完成整改，并提交书面整改报告。

# 引入监管部门官员已悉数离职 #

值得注意的是，就在一个月之前，中原证券发布公告称，董事会于6月8日收到了董事、副董事长、总裁常军胜提交的书面辞职报告，常军胜因个人原因，申请辞去公司董事、副董事长、总裁及其担任的公司其他一切职务。

常军胜曾在证监会任职多年，1998年3月至2018年2月在证监会历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。

常军胜为河南省政府2018年3月引进的高端人才，在2018年中原证券曾先后引进两名监管系统官员，此举也被认为有利于中原证券加强风控合规能力。

在常军胜加入中原证券之后，曾在证监会发行部、机构部以及稽查局都有任职经历的赵慧文也在2018年10月加入中原证券，并在2019年1月被聘任为副总裁，分管投行业务。

不过，赵慧文仅在工作了一年半时间会后就火速离职，跳槽东兴证券任职席风险官。随着常军胜的离职，中原证券三年前引入的两名监管部门官员也悉数离开。

今年5月28日，证监会按照“分类监管、放管结合”的思路，对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并公布了首批29家证券公司“白名单”，中原证券位列其中。

中原证券此次能入选白名单也被认为，其在合规内控问题上有了长足进步，但是时隔两个月便暴露出内控漏洞并遭警示是否会导致其被调出“白名单”，还未可知。

刚刚进入证监会“白名单”，中原证券便暴露出诸多内控问题，颇有些讽刺意味。

# 踩雷资管计划，三名高管遭警示 #

虽然先后引入两名监管部门官员提高合规风控能力，但是在2020年中原证券仍连收5份监管文件，并导致2位员工被免职、3位高管被出具警示函。

2020年8月31日，中原证券（601375.SH）发布公告表示，公司收到河南证监局下发的5份监管文件。

文件显示，中原证券资产管理业务存在对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；债券交易管控存在漏洞；投资运作违反合同约定的投资策略；未能有效规避利益冲突等四项问题。

对此，中原证券被河南证监局要求责令改正；公司时任高级管理人员朱建民、时任总裁助理王晓刚、时任资管部门负责人张爱民等三位资管负责人被河南证监局出具警示函；公司投资经理姜东、赵阳被列为不适当人选，并被免职。

不过，值得注意的是，出现问题的业务均发生在常军胜、赵慧文进入中原证券之前。

2017年12月8日、2018年2月5日，中原证券先后成立联盟17号集合资产管理计划（以下简称“联盟17号”）、中京1号集合资产管理计划（以下简称“中京1号”）两只资管计划。

其中，联盟17号规模5984万元，2019年4月24日到期；中京1号规模1.82亿元，2019年5月7日到期。

上述两只资管计划共募集2.41亿元资金，全部用来投资福建闽兴医药有限公司（以下简称“闽兴医药”）对福大协和的应收账款供应链融资，闽兴医药实控人夏薛雯为其提供连带责任担保。

然而在两只资管产品到期前夕，中原证券发现闽兴医药提供的部分融资材料系虚假文件，闽兴医药实控人夏薛雯处于失联状态。为维护公司利益，中原证券董事长菅明军曾亲自出面带队向当地公安机关报案。