虽迟但到，东吴证券“流动”营业部老总两年禁业

来源： 券业行家

原创 券业点评

尚未过完春节，北京证监局又发布了一则监管函，将某位营业部老总认定为“不适当人选”。而当行家翻查当事人所在的营业部信息时，发现了不同寻常的情况。

监管直指违规“帮忙”

2月23日，北京证监局首页新增一则监管函，对姚勇采取认定为不适当人选监管措施的决定。

监管函透露，当事人在担任东吴证券北京大兴兴华大街营业部证券营业部（现为东吴证券北京陶然桥证券营业部）负责人期间，存在违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利的行为。

北京证监局指出，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、第二十七条第一款以及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条的规定。

为此，北京证监局对姚勇采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起，两年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

行家注意到，当事人的身份证编号归属地为北京市崇文区。

作为“皇城根下”的帝都土著，在“家门口”从事证券业务，想必具有不少人脉。而这是否是该营业部老总违规“帮忙”，协助客户出借账户的原因呢？

协会信息显示，姚勇自2010年10月25日入职东吴证券，2017年9月1日离职注销，其后未入职券商。目前他名下有一条诚信记录，目测与这份监管函有关。

六年内网点变迁频繁

为查证当事人下落，行家打开企查查，却陷入了疑惑。

搜寻发现，姚勇曾经任职的“东吴证券陶然桥营业部”，现为“东吴证券北京宣武门外大街证券营业部”。这家营业部成立于2010年，目前参保人数仅为6名。

离奇的是，从2014年到2020年的六年时间里，其地址遍历大兴、朝阳、东城和西城——这似乎和行家元宵节的独家谜题有些类似。负责人更是“六年四任”，相继由姚勇、于颖、石少杰和沈威担任。

协会和官网信息均显示，东吴证券在北京有一家分公司和两家营业部。总部位于苏州的东吴证券，长期在江苏省内展业，在外地设置的分支机构并不多，这不足为奇。

奇怪的是，营业部的名字却对不上。而且，其中也没有“陶然桥营业部”的名号。协会信息显示为“安德里北街营业部”和“东三环中路营业部”。东吴证券官网则是“安定路营业部”和“宣武门外大街营业部”。

来源：证券业协会，券业行家截图于2021.02.26上午

来源：东吴证券官网，券业行家截图于2021.02.26上午

考虑到协会信息可能存在滞后，行家翻出了东吴证券2019年年报，北京地区有三家营业部，分别是张汉彬负责的“安定路营业部”、石少杰负责的“陶然桥营业部”和沈威负责的“宣武门营业部”。

行家咨询了东吴证券客服，对方表示，陶然桥营业部在今年1月撤销，合并到宣武门营业部。然而，东吴证券今年以来的公告，未曾提及撤销营业部的情况。

行家追踪了东吴证券上市以来的年报，大致还原了这家券商在北京地区分支机构的变动情况。

从现有信息可知，姚勇2010年11月起任北京大兴兴华大街营业部，最迟在2014年年报发布之前，他已卸任该营业部负责人。2016年，姚勇任新设的北京亦庄营业部负责人，最迟于2017年9月离职卸任。

行家推测，前述监管函提及的违规行为，只可能发生在2010年到2014年之间。彼时，证券行业还没有经历2015年的那一轮牛市。

从2015到2021，至少六年过去，监管的追责，称得上“虽迟但到”。

类似的事件，行家此前曾有报道。2016年10月，东吴证券研报“尬吹”福成股份惨遭“打脸”。四年之后，江苏证监局于2020年7月对两名分析师予以罚款。

代销业务高速增长

月前，东吴证券发布业绩预增公告称：预计2020年度净利润较2019年增加6.13亿元到6.83亿元，同比增幅为59.09%到65.84%之间；扣非净利润的同比增幅为59.49%到66.28%之间。

东吴证券表示，在2020年证券市场行情持续回暖背景下，公司积极把握市场机遇，提升资本实力，强化合规风控管理，投行、经纪、自营等多项业务同比均实现增长。

行家感兴趣的是，东吴证券在财富管理方面实力如何？

数据显示，东吴证券2020年前三季度营业收入为53.32亿元，同比增长36.98%；其中经纪业务收入达10.93亿元，同比增长34.77%。

另据中报披露，2020年上半年东吴证券代销金融产品收入860.35万元，而2019年同期仅为211.25万元，当期同比增幅达307.27%。