本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年10月31日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）接到股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）函告，获悉华熙昕宇近日将已质押给光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）的股票办理了股票质押式回购交易延期购回并解除部分质押，具体事项如下：
一、华熙昕宇本次股份质押延期购回的基本情况
华熙昕宇本次延期购回的质押明细如下：
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二、华熙昕宇本次解除部分质押的基本情况
2019年10月29日，华熙昕宇将其在光大证券上述股票质押延期购回的股份部分解除质押，具体情况如下：
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三、华熙昕宇所持本公司股份累计被质押的情况
截至2019年10月31日，华熙昕宇共持有本公司无限售条件的流通股473,432,927股，占本公司总股本的13.52%，华熙昕宇所持本公司股份被质押情况如下：
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华熙昕宇的质押分为两部分，一部分质押在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）和光大证券，用于股票质押式回购交易融资，另一部分质押在西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”），用于对华熙昕宇发行2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“17华熙E1”）之换股事宜进行质押担保。
截至2019年10月31日，华熙昕宇在中信证券质押了132,000,000股，占其所持股份比例的27.88%，占公司总股本比例的3.77%，对应融资余额为330,000,000元，质押到期日为2020年4月25日；华熙昕宇在光大证券质押了143,646,400股，占其所持股份比例的30.34%，占公司总股本比例的4.10%，对应融资余额为320,980,000元，质押到期日为2019年12月31日；华熙昕宇在西部证券质押了144,000,000股，占其所持股份比例的30.42%，占公司总股本比例的4.11%，对应融资余额为500,000,000元。
公司无控股股东、实际控制人，华熙昕宇的股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理产生影响。
四、华熙昕宇基本情况及本次股份质押延期购回的相关说明
（一）企业基本情况
公司第一大股东华熙昕宇的基本信息、主要财务数据、偿债能力指标具体如下：
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根据华熙昕宇2019年9月30日财务报表，华熙昕宇（母公司，下同）各类借款余额1,520,418,747.92元，其中，未来半年内需偿还691,880,000元，未来一年内需偿付1,020,118,000元。华熙昕宇于2017年12月7日发行了“17华熙E1”，发行规模5亿元，债券余额5亿元，到期时间为2020年12月7日。目前，质押风险在可控范围。
（二）质押用途、必要性及还款方式
根据华熙昕宇的函告，华熙昕宇在光大证券和中信证券的质押融资主要用于股东自身的生产经营，发行17华熙E1的用途为置换高成本的股票质押式融资贷款。2017年4月，华熙昕宇质押本公司股票后，期间因受二级市场股价影响，股票质押担保物价值降低。为此，华熙昕宇先后多次采取现金还款（累计还款390,400,000元本金）、补充质押等方式，以保证质押物充分。2019年9月以来，华熙昕宇减持股票，采取还款并购回解质押的方式，解除质押于光大证券的股票共105,072,000股，截至目前质押比例由原97.22%下降为88.64%。华熙昕宇经营情况良好，完全具备履约能力和追加担保能力，最近一年不存在大额债务逾期或违约记录，不存在主体和债项信用等级下调的情形，不存在因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。未来，华熙昕宇提出会提高所投项目的生产经营效率，加速回款，后续如出现平仓风险，将采取提前购回等措施进行应对。
（三）2018年1月1日至2019年6月30日，公司与华熙昕宇及其相关方发生的关联交易情况具体如下：
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上述关联交易均严格按照规定履行了关联交易审批程序，已发生的日常关联交易均未超出公司股东大会批准的2018年度、2019年度预计日常关联交易的范围；已发生的偶发性关联交易均遵照《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》履行了相应审批程序。上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益。关联交易定价参考市场水平进行，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
此外，截至目前，华熙昕宇不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
五、风险提示
目前，华熙昕宇的上述质押不存在平仓风险或被强制平仓的情形，后续如出现平仓风险，公司将按规定及时履行信息披露义务，请投资者注意相关风险。
六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的质押登记证明文件；
2、华熙昕宇与光大证券签订的质押延期购回协议；
3、关于华熙昕宇股票质押交易延期及解除部分质押的说明。
特此公告
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一九年十一月一日
