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【银河证券】个人54%，机构46%—《公募基金2004-2021年持有人结构数据评价报告》

时间：2022-04-02 18:22:42 | 来源：市场资讯

中国银河证券基金研究中心发布2021年报研究系列快（5）：截止2021年末，全部基金口径看，个人持有基金市值135460.92亿元，个人占比53.79%，机构持有116385.95亿元，机构占比46%，个人占比高于机构。剔除货币市场基金口径看，个人持有78049.27亿元，个人占比49.56%，机构持有79421.8亿元，机构占比50.44%，个人与机构平分秋色。关于持有人户数、机构定制标签、单一持有人超过20%等相关数据，我们底层数据库存储相关数据与展示报表，这些数据对于开展基金投资顾问业务有一定的帮助。

业务资格：中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心是在证监会、基金业协会备案的基金评价机构，根据证监会《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等开展执业活动。我们建立了一套独立自主的基金基础数据库与基金业务规则体系，从证监会基金信息披露XBRL体系接入基础数据并进行一系列的校验和复核，进而由系统自动生成一系列的数据报告与评价报告。

公募基金1998-2021年末持有人结构数据评价报告

中国银河证券基金研究中心

2022年4月2日

一、2021年公募基金持有人结构

1、数据处理说明。随着公募基金2021年年报公布完毕，中国银河证券基金研究中心完成了2021年12月31日这个截止点的公募基金持有人结构的原始份额（基础数据）、基金市值（计算数据，份额数量*份额净值）的处理，通过折算为基金市值后，不同基金、不同基金类型、不同基金管理人之间可以有效对比。我们采取了交易份额基金、主基金两套独立运行的持有人结构数据体系，两套独立维护各自计算，最后结果互相校对。经过多方面的数据校对复核后，我们对基础数据梳理完毕并通过底层计算与固定报表进行展示。公募基金从2004年中报开始，按照交易份额基金口径，披露基金持有人户数、个人持有份额、机构持有份额这3个数据。我们一并完成历史全部数据的维护、校对和复核，个别基金信息披露时滞的数据在事后补齐。

2、全部基金口径。截止2021年12月31日，全部基金口径看，个人持有基金市值135460.92亿元，个人占比53.79%，机构持有116385.95亿元，机构占比46.21%，个人占比高于机构。剔除货币市场基金口径看，个人持有78049.27亿元，个人占比49.56%，机构持有79421.8亿元，机构占比50.44%，个人与机构平分秋色。

3、按照银河证券一级分类口径。截止2021年12月31日，结果如下：（1）股票基金上，个人持有16642.69亿元，个人占比65.59%；机构持有8731.5亿元，机构占比34.41%。（2）混合基金上，个人持有49238.14亿元，个人占比80.62%；机构持有11833.14亿元，机构占比19.38%。（3）债券基金上，个人持有8244.37亿元，个人占比12.51%；机构持有57636.1亿元，机构占比87.49%。（5）货币市场基金上，个人持有57411.65亿元，个人占比60.83%；机构持有36964.15亿元，机构占比39.17%。（6）QDII基金上，个人持有1770.57亿元，个人占比75.74%；机构持有567.28亿元，机构占比24.26%。（7）FOF基金上，个人持有1829.13亿元，个人占比94.65%；机构持有103.41亿元，机构占比5.35%。

4、基金持有人户数与结构占比数据的意义。关于持有人户数、机构定制标签、单一持有人超过20%等相关数据，我们的底层数据库存储相关数据与展示报表，这些数据对于开展基金投资顾问业务有一定的帮助。