国际金融报
9月13日，广东证监局发布公告称，对广东逸信基金管理有限公司（下称“逸信基金”）采取责令改正的措施，原因是其存在未按合同约定披露季度报告、披露投资者数量有误等四大问题。
业内人士表示，监管执法机构对资本市场违法违规行为采取“零容忍”的态度，加严处罚，将加大资本市场违法犯罪的成本，对资本市场起到震慑作用。
存在四项违规
根据广东证监局的行政监管措施决定书，近期，该局对逸信基金有关情况进行了核查，发现该公司存在四项问题：
一是该公司未按《逸信合富2号基金基金合同》的约定，披露逸信合富2号基金（下称“合富2号”）的季度报告；
二是合富2号2016年年度报告中披露的投资者数量错误；
三是该公司未及时向投资者披露合富2号再次展期的重大事项；
四是该公司延迟向中国证券投资基金业协会报送变更法定代表人的重大事项。
根据中基协备案信息，逸信基金成立于2015年7月，并于次月登记为私募证券投资基金管理人，目前管理规模区间为5至10亿元。2018年3月，逸信基金成为中基协的观察会员。
官网介绍称，逸信基金主要股东为原广发期货资产管理部核心团队成员。从高管履历上看，逸信基金的法定代表人、副总经理、执行董事庄炜于2010年至2015年历任广发期货稽核部稽核员、资产管理部交易部经理；总经理黄邵隆同样于2010年至2015年历任发展研究中心股指期货研究员、投资咨询部负责人和资产管理部总经理。
从投资理念上看，根据官网资料，逸信基金以私募基金定位，专注于一二级市场的投资业务，主要的业务方向分为三大块：以股票现货与股指期货对冲为主的量化对冲产品业务、以各类衍生品定价套利基础的量化套利产品业务及以股票、期货和债券交易为基础的CTA产品及固收产品业务。
此外，逸信基金还有两家关联私募。一家是广东逸信誉盛股权投资有限公司，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人；另一家是广东轩睿财富管理有限公司，机构类型为其他私募投资基金管理人。
促行业规范发展
那么，未按合同约定向投资者进行信息披露，这一行为会对投资者造成怎样的影响？
业内人士向《国际金融报》记者表示，通过信息披露，投资人可以对管理人的投资和运作、业绩等进行监督，以便进一步采取措施或行使权利。对于投资者而言，通过基金管理人信息披露得到信息，是其作为金融消费者知情权的重要体现。在投资阶段，信息是影响其进行投资决策的重大依据。所以，监管部门对管理人信息披露不规范的情况采取监管措施，可以让投资者更好地行使知情权，而知情权是投资者行使投资决策权和诉讼权利的前提和基础。
“当然，合乎规定和约定的信息披露，不只是保护投资者，也是保护基金管理人，因为管理人只要按照相关规定和合同约定进行了披露，就认为其履行了信息披露义务。”上述人士补充道，监管机构对于信息披露不规范采取监管措施，可以提高私募基金管理人的信息披露意识，让广大投资人更好地行使知情权，从而增加整个私募基金行业的透明度和公信力，进一步促进私募基金行业的健康发展。
近年来，监管在大力推动私募基金向良性方向发展。
近期，广东证监局结合地方经济金融发展实际，全力配合广东省政府、广州市政府及相关部门出台金融改革发展“十四五”规划，推动资本市场全面深化改革有关举措在广东落实落地，增强资本市场工作合力，更好服务于实体经济高质量发展。
其中提到，要规范发展私募股权市场，优化私募基金机构发展环境，推动私募基金机构与中小企业投融资项目、地方产业引导基金的对接。
同时，要大力推进私募投资基金风险防范处置联防联控。目前，广东省已建立促进私募基金规范发展协作机制，以央地监管协作新模式大力开展私募基金风险防范处置工作，凝聚合力妥善化解风险。
