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创投大佬远致富海总经理程厚博竟搞起了内幕交易：豪掷700多万反亏66万还要被罚100万

时间：2021-08-12 08:27:42 | 来源：财经网

人设崩塌！创投大佬竟搞起了内幕交易，豪掷700多万反亏66万，还要被罚100万

近日，深圳证监局公布了今年第3号行政处罚决定书，事涉两起内幕交易。深圳市远致富海投资管理有限公司（以下简称“远致富海”）总经理程厚博利用内幕信息，控制他人账户交易“京泉华”、“麦克奥迪”股票，豪掷700多万，结果不赚反亏，不仅形成直接亏损66万，还要被罚100万。

获悉内幕，交易京泉华，买入200余万，亏损48万

2020年7月，市场传出京泉华（证券代码：002885）实际控制人张某品、窦某月有意出售京泉华股份及控制权的相关消息。2020年7月20日，张某品、窦某月与睿德信咨询（深圳）有限公司（以下简称“睿德信”）签署《财务顾问协议》，确定出售京泉华股份及控制权相关安排。7月31日，张某品、窦某月与上海市锦天城（深圳）律师事务所签订《专项法律顾问合同》。出售股权箭在弦上。

2020年9月9日前后，张某品、窦某月、睿德信开始接触控制权意向受让方远致富海。9月16日，远致富海时任总经理程厚博带队前往京泉华参观并召开第一次会议，张某品、窦某月介绍京泉华的产品、行业、客户等情况，程厚博等则介绍了远致富海的情况，双方协商由远致富海寻找收购方。

此后，9月21日，远致富海召开例会，明确了推动京泉华控制权收购事宜；9月25日，程厚博作为远致富海授权代表，与京泉华签署保密协议；10月14日，张某品、窦某月回访远致富海，确定由远致富海通过设立并购基金方式进行收购，远致富海开始尽职调查。程厚博参加了本次回访接待。

2020年11月20日前后，远致富海向京泉华推荐盐城市国资推进收购事宜。经综合考虑，决定由远致富海和盐城高新区创业投资有限公司（以下简称盐城高新投）发起设立投资主体作为京泉华股权的承接方。

2020年12月7日，京泉华召开第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》，京泉华股权转让方与远致富海签署股份转让框架协议。当晚，京泉华披露《关于控股股东、实际控制人及股东签署附生效条件〈股份转让框架协议〉暨公司控制权可能发生变更的提示性公告》，称控股股东、实际控制人张某品、窦某月夫妇及其一致行动人张某扬，持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华，特定股东李某功、安阳市佳盈盛企业管理有限公司与远致富海签署《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》，拟分两次合计向远致富海与盐城高新投共同设立的投资主体（以下简称受让方）转让股票3898.63万股（占上市公司总股本的21.66%），第二次股份转让的同时，窦某月、张某扬将所持京泉华1139.06万股股票（占上市公司总股本的6.33%）对应的投票权无偿且不可撤销地委托予受让方，使受让方获得上市公司的控制权。

上述京泉华实际控制人转让公司控制权的事项属于《证券法》规定的重大事项，在消息公开前构成内幕消息。程厚博通过参与商谈等方式提前知悉内幕信息，属于内幕信息知情人。

内幕信息形成后，程厚博通过控制“张某某”国信证券和招商证券的两个账户，于2020年10月16日至12月1日买入“京泉华”股票12.51万股，买入金额204.33万元。2021年4月2至16日，程厚博卖出全部“京泉华”股票，经委托深圳证券交易所计算，程厚博涉嫌内幕交易“京泉华”亏损了48.33万元。

主动供述内幕交易“麦克奥迪”，买入574万亏了18万

在内幕交易“京泉华”被查实的情况下，程厚博主动供述了当时监管还未完全掌握的“麦克奥迪”内幕交易违法行为。

2020年5月，远致富海获悉麦克奥迪（证券代码：300341）实际控制人有意转让控制权。6月5日，程厚博与麦克奥迪方接触，请其转告麦克奥迪实际控制人远致富海有收购意愿。

2020年6月11日，远致富海通过中间人将《远致富海合作意向》交给麦克奥迪董事会秘书李某，希望转交给麦克奥迪实际控制人陈某欣和主要股东授权代表杨某声，促使双方沟通控制权转让事宜。6月18日，陈某欣、杨某声同意7月2日与程厚博等进行视频沟通。

2020年7月2日，程厚博等与陈某欣、杨某声通过视频会议沟通，程厚博介绍了远致富海的背景和基本情况，提出合作愿望。7月18日，远致富海将《麦克奥迪战略合作方案》发给陈某欣、杨某声，7月27至29日，程厚博带队实地参观考察了麦克奥迪。

2020年9月7日、9日，麦克奥迪实际控制人陈某欣在李某、财务总监胡某华陪同下实地考察远致富海，双方进一步讨论合作可行性，程厚博与陈某欣会面。9月17-18日，程厚博带队到厦门提出拟以远致富海为普通合伙人的架构投资麦克奥迪，寻求对上市公司的控制权。

2020年9月30日，远致富海将《股权转让协议》和《保密协议》初稿发给陈某欣、杨某声，希望以此为基础尽快开展谈判。10月22日，陈某欣和杨某声在李某、胡某华陪同下前往福州了解远致富海推荐的收购方。11月，陈某欣、杨某声的中介团队与远致富海就转让协议内容进行讨论、修订、完善，但未最终定稿。

不过最终，麦克奥迪实控人一方并没有选择与远致富海达成合作，而是选择了同时在商谈控制权转让事项的北京亦庄投资控股有限公司（以下简称“亦庄控股”）。2020年12月19日，陈某欣、杨某声与亦庄控股签署股份转让协议。次日，麦克奥迪披露《关于公司主要股东签署股份转让协议暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》，称麦克奥迪控股股东麦克奥迪控股有限公司和主要股东香港协励行有限公司与亦庄控股签署了《麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司股份转让协议》。

虽然远致富海与麦克奥迪的合作最终并未成功，但是程厚博通过参与沟通商谈等方式，亦提前获悉了内幕信息，依然属于内幕信息知情人。

在内幕信息形成后，程厚博通过其控制的“张某某”的两个账户，于2020年7月1日至11月26日买入“麦克奥迪”股票61.60万股，买入金额573.89万元。2021年4月2至16日，程厚博卖出全部“麦克奥迪”股票。经委托深圳证券交易所计算，程厚博涉嫌内幕交易“麦克奥迪”股票形成亏损18.04万元。

综上来看，程厚博涉嫌“京泉华”“麦克奥迪”两起内幕交易，手法如出一辙，都是通过并购意向获悉上市公司股权转让等相关的重要内幕信息，只是程厚博“料到了开头”但或并未重视二级市场的复杂性。两起内幕交易，程厚博合计动用资金778.22万元，累计形成亏损66.37万元。

程厚博的上述内幕交易行为，违反了有关规定，已构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。不过，鉴于程厚博主动供述内幕交易“麦克奥迪”股票违法行为，依法可从轻处罚。深圳证监局决定对程厚博处以100万元罚款。

人设崩塌！创投大佬荣誉满身竟“晚节不保”

查询程厚博相关资料，发现其履历异常光鲜，只是如今牵涉两起“内幕交易”，颇有一种“晚节不保”的意味。

程厚博毕业于浙江大学。1978年至1982年，程厚博在浙江大学光电信息工程系学习，获工学学士学位；1987年至1989年，程厚博转入浙江大学工商管理学院攻读技术经济专业，获工商管理硕士学位。

1982年至1985年，程厚博先后在机械工业部贵阳新添光学仪器公司、航天工业部北京701(空气动力)研究所从事技术研究工作。

1986年程厚博涉足投资界，在随后的十余年里，先后在安华公司、深圳联华公司、国成投资公司从事投资工作，期间担任多家公司高层管理人员,在企业产品设计、技术管理和生产经营管理方面积累了丰富的工作经验。

1995年起，程厚博开始从事项目投资、证券投资、企业购并等业务。1999年，加盟深圳创新投资集团公司，历任投资总部副部长、部长、副总裁、总经理,期间主管公司的投资及资产管理业务，亲自主持投资了科陆电子、潍柴动力、福晶科技等多个创业投资案例，令其一战成名。

2006年，程厚博作为东方富海创始合伙人参与筹建了东方富海，并担任该公司副董事长。

2013年，由深圳市国资委牵头，联合建行建信、东方富海等共同组成了现在的远致富海。经过8年多的发展，远致富海目前已成为管理资产规模超200亿元、国内领先的并购基金管理人。程厚博任公司董事、总经理。