咖位不足？为何海通证券和中信建投无人“仿冒”？

来源：券业行家

原创券业点评

继行家爆料“券商李鬼”一文已有多时，协会孜孜不倦的批量发布仿冒信息。而当行家遍查历年公告，却有了意外发现，至少有三家头部券商从未出现过。

券商仿冒信息之最

颇为“高产”的证券业协会投资者风险提示栏，近日又有了多条更新，涉及大通证券、甬兴证券、上海证券、华龙证券、华鑫证券、瑞银证券等券商被假冒的公告。

行家翻查了自2019年以来的349条公告，一共发现了298条来自券商的“仿冒”提示。无辜躺枪的券商，竟然多达83家！（回复【仿冒】查看详情，有效期30天）

从券商被仿冒的次数来看，东海证券居首，先后发布了15次公告。中信证券“本尊”共有13次，曾经的广州证券也有1次。其余仿冒较多的券商包括：兴业证券以9次位列第三；华福证券、万联证券、中银证券各有8次；第一创业、国信证券、华西证券、金元证券各有7次；长江证券、广发证券、上海证券各有6次。

值得一提的是，仿冒的“速度”颇为惊人。开业不久的甬兴证券和摩根大通，很快便出现在仿冒名单里。

从仿冒手法来看，不法分子冒充券商工作人员，冒充合作方，建立虚假网站，虚假APP，层出不迭。而涉嫌诈骗的套路，包括入群荐股，提供配资，诱导开户，炒金炒币，不一而穷。

知名券商意外缺席

细看83家“仿冒”券商名单，三家头部券商——国泰君安、海通证券和中信建投“缺席”，让行家颇感奇怪。

顺手翻了这三家券商的官网，情况似乎有所不同。

国泰君安的官网此前曾在2019年4月提醒过仿冒情况，但协会则是自2019年9月起开始汇总发布仿冒信息。

在海通证券和中信建投的官网，行家未能查到相关提示。手机端两家券商官微的近期的推送，也没有出现相关内容。

难道说，不法分子没有胆量打海通证券和中信建投的主意呢？行家觉得，恐怕还有别的原因。

海通证券多事之秋

虽然并未通报被仿冒的情况，但海通证券和中信建投，两家头部券商近期“事故”频发。

先来说说海通证券。

证监会2021年度分类评价显示，海通证券是唯一一家出现在B类的头部券商。此前海通证券从2017年到2020年连续四年均为AA级，但在2021年下滑2级，仅为BBB级。此外，海通证券与广发证券一道，连续两期未能入选券商“白名单”。

业内观点普遍认为，这与海通证券此前卷入永煤债事件有关。

今年1月，中国银行间市场交易商协连发4份自律处分决定，对海通证券及其子公司海通资管、海通期货予以警告处分。

顺便一提的是，证监会近期因信披违规，对永城煤电控股集团有限公司（简称：永煤控股）罚款300万元，两任董事长分别罚款55万元和50万元，另有多位高管被罚。而海通证券是否还会有后续处罚，结论还为之过早。

刚刚过去的周末，海通资管发布高管变动公告，周涛担任合规总监。今年5月，原合规总监李雪因工作调整离任。

除此之外，海通证券的监管信息也颇为频繁。仅行家报道过的就有两起，均涉及投行业务：

2月7日，因保荐因担任财务顾问和负责持续督导时未勤勉尽责，证监会约谈海通证券合规负责人和投行业务负责人。

3月30日，上海证监局对海通证券和海通资管分别采取责令增加合规检查次数、责令暂停部分业务措施的监管措施。

中信建投业绩下滑

另一方面，中信建投中期业绩“增收不增利”，也让行家有些担心。

近日，中信建投发布业绩快报称，当期营收为123.26亿元，同比增长24.51%；归母净利润为45.29亿元，同比下降1.08%。

中信建投表示，因上年同期基数较高，净利润略有下降。但这一理由似乎有些“单薄”。

由于中报披露还需时日，行家先睹为快，通过来自协会的中期排名（非合并口径，下同），初步了解了影响中信建投业绩变动的因素。

协会数据显示，中信建投的营业收入在139家券商中排名第7，同比下降3.76%；净利润排名第8，同比下降8.24%。

从主要业务来看，中信建投的“基本盘”投行业务收入为19.04亿元，同比下降3.11%，排名被中信证券反超。其投资收益30.20亿元，排名第7；同比下降24.58%，也与行业趋势相反。

当然，中信建投在财富管理业务方面仍有亮点，其，代理买卖证券业务2.45亿元，排名第8，同比增长32.22%；代销金融产品收入4.68亿元，同比增幅高达185.94%。

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