来源：财通社

作者：王鑫

一位据称管过大资金的私募操盘手，牵扯进了一桩离奇的私募官司之中。

近日，中国裁判文书网披露的判决书显示，基金经理石某俊从私募奥天奇投资离职后，因基金从业资格被占用无法变更，导致其三个月无法就业。石某俊认为是该私募违法违规操作，于是向一审法院起诉奥天奇公司，赔偿其经济损失9万元。

由于申请基金牌照难度极大，本案中，石某俊是奥天奇公司申请基金牌照必不可少的5人之一，且石某俊20年以上的证券金融从业经历是团队中最为资深的。因此，石某俊认为自己在奥天奇公司顺利拿到私募基金牌照过程中的作用至关重要。

一篇石某俊的从业经历显示，他是东北财经大学金融学专业硕士，曾任职银泰证券首席策略分析师，北京东方盛景投资咨询有限公司创始人及证券投资总监，东方集团股票投资经理，明天控股集团机构投资经理，重庆民商投资控股集团基金公司副总经理，有着20多年的从业经历，最大运作资金四百亿以上。

令人不解的是，石某俊在帮助该公司完成私募备案后就匆匆离职，随后还产生了劳动纠纷，到底发生了什么？

有行业人士对媒体表示，从石某俊的从业经历来看，其加入奥天奇投资仅担任基金经理，不愿意任职高管，在私募拿下牌照后就匆匆离职，有可能就是为了帮助该私募完成备案。

私募排排网显示，奥天奇投资成立于2018年12月21日，公司类型为私募证券投资，注册资本1000万，实缴500万。公司核心人物为王晓、王鹤、王洋，目前运作的私募产品有3只，分别是奥天奇量化1号、奥天奇价值成长1号、北京奥天奇核心优选2号，业绩未知。

从裁判书信息来看，石某俊于2020年6月1日入职奥天奇公司，担任基金经理，该岗位并非高级管理人员。2020年10月19日，双方劳动关系解除。

根据石某俊的陈述，石某俊此前在民商（重庆）股权管理有限公司担任高管，2020年7月3日该公司撤下了石某俊的高管身份，完成了重大事项变更。而奥天奇公司利用石某俊的身份申请牌照起始时间在2020年7月11日，奥天奇公司称系统因为前一家的问题自动将石某俊登记为高管。

在石某俊看来，奥天奇公司作为资管系统及人员管理系统的权限操作者，在2020年7月至2020年9月21日正式拿到牌照之间长达近3个月的过程中，应有充分的时间知晓系统的错误并与协会进行沟通，奥天奇公司却没有进行整改，其目的就是默认系统的结果，好顺利达到自己拿到牌照的目的。

“奥天奇公司在2020年9月21日已发现将石某俊登记为高管，却不立刻向协会反映整改，非等到2020年10月19日后才向协会反映。”石某俊进一步称，奥天奇公司因为其本人的基金从业资格确实获得了利益（拿到基金牌照），而自身利益却因奥天奇公司的违法违规操作（违背基金业协会规定违法解除高管）确切受到伤害，致使3个月无法就业，二者之间存在明显的因果关系。

一审法院认为，根据法院向中国证券投资基金业协会询问情况，若从业岗位登记的是高级管理人员，则需先行在资产管理业务报送平台（ambers系统）完成重大事项变更，才能进行基金业协会从业人员管理平台的离职变更。而根据中国证券投资基金业协会的回函，系因石某俊任职的前一家单位未按规定及时为其办理高管信息重大变更，导致奥天奇在人员系统中申报石某俊信息时，系统自动将其标记为高管人员，造成基金业协会从业人员管理平台中石某俊职务、岗位和其在奥天奇公司的从业岗位与实际职务不符。

而且根据奥天奇公司提交的网页截屏、电子邮件，奥天奇公司在石某俊离职后，在基金业协会从业人员管理平台上及时进行了离职变更申请，且就石某俊在平台上登记职务与实际不符的问题向中国证券投资基金业协会多次反映、沟通，故在石某俊离职后，未能在基金业协会从业人员管理平台及时完成离职变更，并非奥天奇公司原因所致，石某俊主张奥天奇公司支付因违法占用基金从业资格的经济损失，没有事实和法律依据，法院不予支持。

石某俊不服一审判决，向北京市第三中级人民法院提起上诉。但二审同样认定是因案外公司未及时为石某俊办理高管信息重大变更致使奥天奇在人员系统中申报石某俊信息时，系统自动将其标记为高管人员，加之根据奥天奇公司提供的相关证据，奥天奇公司就平台上登记职务与实际不符的问题向中国证券投资基金业协会多次反映、沟通，依据现有证据难以认定系奥天奇公司的原因致使石某俊无法及时完成离职变更，亦难以认定奥天奇公司对此存在过错。因此，驳回石某俊上诉，维持原判。