随着年轻人群体理财意识的萌生，第三方基金销售公司异军突起，依靠费率低、便捷化和丰富的投教手段等吸引了一大批长尾用户。截至2022年一季度，以公募基金销售百强机构为口径，第三方销售公司的占比已超过33%。正是在这种快速发展的过程中，基金销售公司问题频出。
7月11日，北京监管局同时对2家基金销售公司及各家总经理出具监管罚单。
根据决定书，因多项违规行为，北京监管局责令电盈基金、乾道基金分别暂停办理相关业务12个月、3个月，两家公司总经理曲馨月、董云巍均被出示警示函。
电盈基金长期隐瞒
实控人涉嫌刑事犯罪
北京证监局称，因未报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项等，北京电盈基金销售有限公司（下称“电盈基金”）被责令暂停办理相关业务。
同时，公司取得基金从业资格的实际在岗人数仅1人，长期持续不满足20人要求；另外不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行，未建立符合规定的灾难备份系统和应急预案；并且财务状况较差，净资产为负值，不能满足日常运营和风险防范的需要；以及未及时备案办公地址变更事项。
上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条第（四）项、第二十九条、第三十八条、第五十一条第一款第（一）（六）项的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令暂停办理相关业务（第五十四条涉及的全部业务）12个月的行政监管措施。
此外，曲馨月作为公司总经理，对上述问题负有责任。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
实控人存在股权被冻结情形
Wind数据显示，截至7月12日，电盈基金代销基金数量仅171只，在全部96家独立基金销售机构中处于下游水平。其代销基金家数为14只，处于第68位。
天眼查显示，北京电盈基金销售有限公司成立于2014年9月12日，总部位于北京，公司于2016年1月4日正式获得证监会颁发的“基金销售业务资格证书”，成为拥有独立基金销售业务资格的金融机构之一。从股权结构来看，展盈投资控股有限公司100%持股北京电盈基金销售有限公司。后者注册资本为3000万元，前者认缴金额为3000万元。
值得注意的是，展盈投资控股有限公司存在股权被冻结情形。从2018年10月18日起，展盈投资控股有限公司持有的3000万元的北京电盈基金销售有限公司股权被冻结。
近段时间，监管对第三方基金代销公司管理明显趋严，一周内多家基金代销机构被暂停业务。7月11日，北京监管局还对另一家第三方基金销售公司乾道基金及其总经理董云巍出具罚单。根据行政监管措施的决定书，北京监管局责令乾道基金暂停办理相关业务3个月。
上周，喜鹊财富基金销售有限公司涉经营、内控、信息技术等多方面业务违规，被责令暂停办理相关业务6个月。据不完全统计，自去年11月以来，接连有大泰金石、财路基金、长春发展农村商业银行、山东寿光农村商业银行等12家第三方销售机构注销代销牌照。第三方基金销售机构牌照注销现象增多。
