国际投行报告

《控告书》和《举报信》经网络曝光后，相当于鲁君四公开实名举报了至少六名内幕交易的嫌疑人，他们多为江西上饶籍人士。了解两份材料准备过程的人士透露：在被上饶市公安局带走前，鲁君四已预料到大难临头，因此提前预备好了材料，“一旦他出事，两份材料就会迅速上网”。

两份材料称，上饶市公安局的侦查行为涉嫌违法，分别请求江西省检察院和江西省纪委对上饶市公安局予以监督和追责。

为配合证监会调查，格力地产制作了一份《格力地产停牌前股东名册分析调查报告》（以下简称《报告》）。这份《报告》作为此次《举报信》的附件。

《报告》显示，在发布重大资产重组公告前，格力地产原定于2020年4月30日停牌，然而，该公司“因审批决策程序导致无法如期停牌”，停牌时间拖延至5月11日。

在这段延迟的停牌时间中，仅有5月6日至5月8日三天时间为交易日。《报告》根据中国证券登记结算有限公司提供的前200名股东名册，对格力地产股票停牌前的异动情况进行了分析。

《报告》称，在这三个交易日中，上证指数累计涨跌幅为1.30%，而格力地产的累计涨跌幅为6.01%，偏离上证指数4.71个百分点，且日均成交量是4月日均成交量的两倍，“成交量放大明显，股票波动异常”。

《报告》还显示，将停牌前最后一个交易日（5月10日）与4月30日时的公司前200名股东名单进行对比后发现，在上述三个交易日内，该公司前200名股东中，新增股东共14个，其中自然人股东账户12个，机构账户2个。

这其中江西籍的个人账户共有4个，分别属于徐青某、徐少某、曹某和向燕某。《报告》称，这四个账户存在高度利益关联性，且在2019年11月至2020年4月30日期间，从未出现在该公司的股东名册中。在上述三个交易日，四个账户合计买入股份约432万股，占格力地产当期成交量的11.71%，动用的资金预计为2000多万元。

《报告》还显示，在5月29日至6月10日期间，这四人全部退出了格力地产前200名股东名单。

《举报信》称，上述四个账户，外加两名同样姓曹的自然人，在三个交易日内合计买入约450万股，获利约4000万元。这六名自然人多为江西上饶籍。其中徐青某长期在上饶、南昌、珠海等地活动，“共计动用7个账户”，是内幕交易的主要嫌疑人。

《报告》显示，两名徐姓人士共同投资广东新诺石工程建设有限公司，公司注册地就在珠海。工商资料显示，该公司成立于2017年4月，注册资金1000万元。《报告》建议有关部门彻查上述人士在珠海市其他国企发布重大内幕信息敏感期内的股票交易情况。

鲁君四在《举报信》中称，他曾向上饶公安提供上述线索，但上饶公安称上述账户不在办案范围内，“既不让说也不给记录”。《举报信》显示，格力地产就上述内幕交易线索向珠海公安报案，并经公安部批准立案，“徐青某涉嫌内幕交易案”由江西省公安厅经侦总队管辖。随后，在公安部警务督察局、广东省公安厅等单位的督促下，徐青某最终被移送江西省厅经侦总队侦办。