一、国金证券复工复产计划

上海疫情总体逐步趋于平稳，各行各业复工复产开始逐步启动。公司根据《上海市加快经济恢复和重振行动方案》精神及相关街镇通知，结合公司紫竹大厦开放情况，现对6月1日后公司上海地区的现场复工安排如下：

1、总体而言，因上海疫情形势尚未完全消除，紫竹大厦尚不具备全面现场复工条件。因此，我们依然鼓励员工居家办公，非必要不去紫竹大厦现场办公。

2、从6月1日起，各部门、各分支机构如有必要，可以安排人员进入紫竹大厦办公现场，现场办公人员应优先替换现在紫竹大厦值班人员。在公司进一步通知之前，各部门现场办公人员和居家办公人员应继续保证AB岗备份方案。

3、去往现场办公人员应随身带好换洗衣服等必要生活物品，做好因紫竹大厦被封控/管控需要就地在楼宇值班的准备。各部门应至少以周为单位对现场办公人员进行轮替，确保AB岗不交叉。

4、对于包括但不限于交易、投资、IT等需要连续作业的岗位，相关部门负责人在安排轮岗计划时，应确保轮替人员入场接手工作之前，现场办公人员不能离场。

5、现场办公人员名单应由员工所在部门分管领导审批后提交公司防疫防治工作组，由公司防疫防治工作组统一上报人员名单给所处街道及相关主管部门。

6、紫竹大厦仅接受有备案的人员进出大厦，相关人员进出楼宇应配合物业相关防疫管控措施，提供规定时间内核酸检测阴性证明或抗原阴性证明、行程码等，进出大楼扫描场所码或接受数字哨兵登记。

7、公司防疫防治组会持续关注最新复工复产操作细则，若有最新复工政策会在后续及时通知。

曙光已经来临，越是在此期间，公司和员工越是要维持来之不易的业务平稳运行和员工生命安全成果，我们也期待早日与大家在公司现场与大家相聚。

二、公司采取了哪些举措应对，如何保证障IT、投行、资管、研究所、经纪等业务的正常运转？

疫情期间，公司将严格贯彻落实当地政府、监管部门的各项要求，全面统筹业务单元防控预案和居家办公模式。

虽然办公模式较平时有所改变，但并未影响到各项业务的开展。

信息技术部方面，为确保公司交易系统、办公系统等信息系统安全稳定运行，国金证券信息技术部从2022年3月13日开始，就安排关键岗位的运维人员连夜进驻公司核心交易系统上证通机房实现封闭驻场值守，尽可能降低人员被隔离而不能正常到岗的风险。3月27日，为进一步加强保障，部门增派运维人员进驻上证通机房，确保核心业务系统稳定。

同时，部门上海地区IT人员按照最小且必要的原则安排现场值班，并加强对VPN、堡垒机、桌面云、视频会议等远程办公系统的保障力度，其余员工在家办公远程值守和运维，7*24小时待命，成都运维人员做好接管准备，同时与核心供应商做好沟通协同，随时处理日常工作及紧急情况，共同确保各项工作的顺利开展。

财富管理业务方面，目前，国金证券客户所有交易均可通过佣金宝APP、网上交易客户端等非现方式进行；业务办理上，个人大部分业务均可通过佣金宝APP线上办理；对于产品户、机构户及部分个人业务中外规要求必须临柜办理且现场双录的，客户可通过提前联系其专属服务经理或致电95310进行业务办理预约，并按预约时间临柜办理。从防止疫情扩散和保护投资者健康出发，公司通过多渠道向客户做好沟通说明工作，建议客户尽量采取非现场方式进行交易活动，并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务。

同时，公司积极引导投资者理性投资，做好投资者教育和保护工作，客观分析疫情影响，秉持长期投资、价值投资的理念，依法合规开展投资活动。充分利用公司第五小时投教基地以及线上投教资源，为客户提供视频、音频等形式多样的投资理财专题学习频道，积极向投资者宣传业务办理、证券投资知识，做好投资者保护工作。

投行业务方面，除了按照公司的规定，投行在疫情期间采取成都和上海两地结合，现场和非现场相互配合的办公方式。同时，国金证券投行还对其项目进行全面摸底，了解本次疫情防控对项目的影响。

资管业务方面，资管分公司一方面积极配合疫情防控相关单位，实行筛查。另一方面，为保证资管各产品、项目的平稳运行，保护客户及投资者利益，国金资管快速启动各项防疫管理预案。疫情期间依托“全连接”办公平台，以数字化手段支持员工一站式远程办公和处理业务，有序稳定的开展各项工作。

疫情期间，投资、交易、资金运营、资产证券化项目运营等关键岗位，就地驻守，食在公司，睡在公司。接上海市疫情防控要求为保证相关系统和交易的连续性，相关岗位员工于3月28日0点前入住办公场所，至6月1日解封，保证相关业务正常开展不受影响。

疫情期间，国金资管的各项工作主要以线上形式推进，4-5 月，各业务部门组织了超 50 场不同规模的线上路演，累计 100 多家机构参与。除了常规市场分析和策略分享，会后的主题讨论交流环节颇受客户喜爱，某机构参与者会后表示：“这俨然是场专业的同业交流会，尤其在这特殊时期，这样的交流十分有意义。”

据悉，疫情期间，国金资管还完成了多个创新产品的创设与发行，以4月发行的固收+衍生品策略产品为例，因匹配市场行情，受到了众多投资者的青睐。发行效率、服务质量也得到了各方的认可。此外，投资、交易、风控、运营等职能部门也在驻场部门同事的协同下，保证安全性的同时，有序稳定的开展各项工作。

研究所方面，疫情期间，国金证券研究所第一时间采取应急措施，取消各种现场路演和实地调研活动等直接面对面交流活动形式。采取差异化线上办公模式， 每日通过国金研究小程序以及邮件方式向专业投资者提供研究报告，电话路演等服务，组织上市公司及行业电话会议等，以最快的、最合规的方式将最新的研究观点输送给机构投资者。

三、公司在防疫期间有哪些人文关怀

在保障客户及投资者权益之余，公司也积极关心员工身心健康。公司综合管理部为现场驻守员工及时采购行军床、睡袋、口罩、消毒液、等防疫及生活物资，每日做好办公场所防疫消杀、巡场检视和应急响应等工作。同时每日落实排查申报等相关制度，每日动态更新居家隔离员工情况，组织实施后勤保障支持，保证值班人员的三餐正常配送，积极开展人文关怀。

疫情期间，国金工会拨款1000万元专项资金，主要用于：购买防疫物资；为上海地区员工提供生活必须物资，缓解员工生活亟待解决问题；保障坚守在办公区的同事的生活必需品等。

公司人力资源部和培训中心策划开通了“抗疫交流和互助专区”，同事们可在专区论坛分享抗疫故事和心得，写出求助信息，共享资源和信息等，大家一起互帮互助，共度难关。

同时，为应对本轮疫情，公司培训中心及时筹备了系列线上资源，并通过远程直播等形式开展了多期培训。

在封闭期间，公司“扬帆计划”社招新员工首场培训通过直播形式举行，130多位来自全国各地、各个业务体系的新同事在线参加。新任中层干部2022年第一期培训也在线上启动，来自全国20多个城市的40余名新任中层干部参加了培训。

此外，培训中心整合多方资源，推出战疫系列课程：《防疫系列课程》为大家带来疫情之下各类情景下的防护注意事项；《哈佛企业学习：远程协作系列课程》帮助大家拥有更高效的远程办公状态；联合信息技术部推出《居家办公指南》

帮助居家办公的同事们了解如何用好线上办公工具，提升效率、提高沟通质量。

四、上海“封城”两个多月时间里，公司抗疫方面主要做了哪些工作？

3月底，上海新冠疫情形势趋严，国金证券上海党支部收到浦东新区委员会组织部通知，号召党员宣传贯彻《关于进一步发挥党的政治优势组织优势扛起特殊责任拿出特殊担当权利打赢疫情防控阻击战的通知》（以下简称《通知》）精神的通知，根据《通知》精神，广大在职党员应主动到社区报到，自觉亮明党员身份，就地开展志愿服务。为此，公司上海党支部积极响应号召，落实要求，坚决扛起特殊责任，拿出特殊担当，全力以赴、尽锐出战。据不完全统计，公司有25名党员员工加入了社区志愿者服务行列。