来源：深交所

一、上市公司监管动态（2022年3月11日-3月17日）

3月11日至3月17日，本所对8宗违规行为进行纪律处分，5宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函4份、重组问询函2份、关注函12份、其他函件30份。

二、市场交易监管动态（2022年3月14日-3月18日）

3月14日至3月18日，本所共对67起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“浙江建投”进行重点监控；共对9起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2022年3月14日-3月18日）

本周，本所针对股票发行上市申请项目中履职不到位的情形，对一家会员采取书面警示的监管措施，并对其两名保荐代表人给予通报批评的纪律处分；针对客户交易行为管理不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易的情形，对一家会员采取口头警示的监管措施。