来源：浙江证监局

关于对安信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

安信证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司在开展浙江亚太药业（维权）股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号）第六条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面报告。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2022年1月14日