原标题 2021年保荐券商保荐企业主动撤回招股书183家两板块前五家券商占68.9% 和76.1%

来源富凯IPO财经

2021年1月1日-2021年12月31日，两板块（创业板+科创板）共计更新1051家IPO企业审核动态，创业板审核动态更新670家，科创板审核动态更新381家。富凯IPO财经梳理数据显示，2021年全年两板块（创业板+科创板）主动撤回材料共计183家IPO企业，分别为创业板102家，科创板81家。

富凯IPO财经了解到，2022年1月7日，根据监管部门提供的首发企业信息披露质量抽查名单，在监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证下，中国证券业协会遵照公开、公平、公正原则，组织了随机抽取检查对象工作，随机抽取结果如下：4家创业板、3家科创板、1家沪市主板、1家深市主板，分别是：北京忆恒创源科技股份有限公司、湖南华慧新能源股份有限公司、河北晶禾电子技术股份有限公司、辉芒微电子（深圳）股份有限公司、苏州新大陆精密科技股份有限公司、武汉市蓝电电子股份有限公司、壹物科技股份有限公司、吉林省春城热力股份有限公司、江苏中恒宠物用品股份有限公司。

富凯IPO财经查看相关资料显示，《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

富凯IPO财经和多名保荐代表人交流时表示“在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象。并不是说这些企业问题有多大，更不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。”

富凯IPO财经分析2021年两板块（创业板+科创板）显示主动撤回材料共计183家IPO企业。富凯IPO财经数据分析来源上交所-科创板和深交所-创业板申报动态。

创业板保荐机构企业撤回材料102家排名前五家保荐机构占比68.9%

创业板保荐机构保荐企业撤回102家企业，保荐机构分别为国信证券、华泰联合、民生证券、中信证券、招商证券、国金证券、中信建投、东吴证券、东兴证券、东北证券、海通证券、万和证券、中泰证券、中天国富、安信证券、第一创业承销保荐、东莞证券、国泰君安、申万宏源承销保荐、长城证券、中金公司、平安证券、方正承销保荐、财通证券、东海证券、渤海证券、国盛证券、兴业证券、华西证券、国海证券、浙商证券、红塔证券、华金证券、信达证券、金元证券、东方承销证券、华安证券、华龙证券。

创业板排名前五家申报材料撤回保荐机构占比高达68.9%

排名第一：分别为国信证券、华泰联合、民生证券、中信证券、均为撤回7家材料，占比均为6.8%。排名第二：招商证券、国金证券均为撤回6家材料，占比均为5.8%。排名第三：中信建投撤回5家材料，占比4.9%。排名第四：东吴证券、东兴证券均为撤回4家材料，占比均为3.9%。排名第五：东北证券、海通证券、万和证券、中泰证券、中天国富均为撤回3家材料，占比均为2.9%。

制图：富凯IPO财经数据排版：富凯IPO财经数据来源：深交所-项目动态数据分析：富凯IPO财

制图：富凯IPO财经数据排版：富凯IPO财经数据来源：深交所-项目动态数据分析：富凯IPO财经

科创板保荐机构企业撤回材料81家排名前五家保荐机构占比76.1%

科创板保荐机构保荐企业撤回81家企业，保荐机构分别为中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、湘财证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、中国银河证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司。

科创板排名前五家申报材料撤回保荐机构占比高达76.1%

排名第一：分别为中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司均为撤回9家材料，占比均为11.1%。排名第二：国泰君安证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司均为撤回7家材料，占比均为8.6%。排名第三：中信建投证券股份有限公司撤回6家材料，占比7.3%。排名第四：安信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、民生证券股份有限公司均为撤回5家材料，占比均为6.1%。排名第五：东莞证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司均为撤回3家材料，占比均为2.9%。

制图：富凯IPO财经数据排版：富凯IPO财经数据来源：科创板-项目动态数据分析：富凯IPO财经

制图：富凯IPO财经数据排版：富凯IPO财经数据来源：科创板-项目动态数据分析：富凯IPO财经 据中国证券报报道显示，2020年7月，证监会发布14条投行业务违规处罚信息。其中，3家券商、20余位相关责任人被采取监管措施，半数案例与科创板业务有关。

数据显示，试点注册制以来，证监会已对12名发行人、11家保荐机构、20名保荐代表人采取了出具警示函等行政监管措施，处罚力度明显加大。上交所累计对信息披露和中介机构执业违规行为作出监管警示决定29次，通报批评决定3次，2020年自律监管次数比上年增加近2倍。深交所已对21家IPO、再融资和并购重组项目中的企业、中介机构及其相关责任人员采取自律监管措施15次，出具监管关注函20份，定期将监管处理情况在行业内通报。

“监管部门从严从重处罚，显示了对中介机构违法违规行为的零容忍态度。”田利辉指出，监管部门一向要求中介机构勤勉尽责，切实发挥“看门人”作用。在注册制下，监管部门对中介机构的监管力度更大、要求更为严格。