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2021年12月13日晚间，鹏欣资源（维权）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：鹏欣环球资源股份有限公司于2021年9月26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010号）和《调查通知书》（证监调查字0032021191号）；公司及相关当事人于2021年12月13日收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）。（鹏欣资源维权入口）

根据证监会行政处罚事先告知书显示，鹏欣资源涉及的主要违规行为为：2018年7月25日，鹏欣资源子公司鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心与VICENT矿业有限责任公司签订《铜矿石销售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向V1CENT销售酸溶铜合量不低于2%的含铜矿石。作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5，257.36万美元（不含税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的74.68%。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协议》。

鹏欣资源2021年6月底开始股价一路高歌猛进，从3元多一路涨到9月14日的最高价9.34元，在证监会立案调查前上市公司股价已经有所回落，立案调查日之后上市公司随即又是两个跌停。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，根据证监会行政处罚事先告知书内容，暂定：于2019年2月28日至2021年9月27日之间买入鹏欣资源，且在2021年9月28日之后卖出或持有鹏欣资源的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）