导读：随着12名发审委在日前正式宣布离任之后，加之此前的集体离任的五人和在工作中因个人原因请辞的7人，也就意味着于2019年2月第十八届发审委成立之时组建的21位发审委首发委员成功完成其使命悉数告别发审舞台。

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作者：方知跃@北京

编辑：翟 睿@北京

继十个月前的2021年2月5日，五名在任发审委委员宣布集体离任之后，日前，证监会第十八届发审委再现重大人员调整。

2021年12月10日晚间，证监会官网发布中国证监会2021年第46号公告（下称“46号公告”），正式宣布赵瀛等12名在任发审委委员因工作安排，将不再承担发审委委员相关工作。

“根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第134号） （下称《发审委管理办法》），我会决定赵瀛、龚凯、潘健红、刘云松、李超、陈天骥、杨金忠、牟蓬、李和金、陈鹤岚、李德勇、沈洁同志不再担任第十八届发审委委员。”上述46号公告称。

在46号公告发布的同时，证监会早前公示了近一个月余的第十八届发审委第二次增补委员的任命文件也新鲜出炉，包括万凌、王辉、江向荣等之前公示的六名拟任人员皆获得聘任。

经过此番12名在任委员的离任和6名新鲜血液的加入，一个新阵容的证监会第十八届发审委应运而生。

这次新人员的增补虽并非是十八届发审委履职以来最大规模的一次增补，但12名发审委员的集体离任则是该届发审委任职期间最大规模的一次人员变动。

“这十余名发审委员的集体离任大多数的原因与今年年初五名委员挂靴发审工作的情况相似，并不是因为发审委内部政策将作出大的结构调整，而是按照《发审委管理办法》中的有关规定，叠加目前发审委面临的特殊情况，对任职期限届满而不符合任职期限规定的发审委员进行工作调整。”12月12日晚间，一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露，这12位在近日官宣离职的发审委员中，除杨金忠外，其余11名皆是2019年2月正式成立的第十八届发审委的首发阵容，该11位发审委员履职已近三年，已超过了《发审委管理办法》的任职期限时间。

据2017年7月正式实施的《发审委管理办法》规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。

“发审委有一定的任期限制，是出于多方面考虑的，一来是长期担任发审委一职，不利于该职务所要求的客观独立性，容易滋生贪腐行为；第二相关的发审委员在原单位亦有职务，不能长期抽调出任专职发审委员。”上述知情人士表示，按照规定，早在2021年2月，第十八届发审委“首发”阵容便已经到了规定的最长任期，在目前因注册制改革推行的环境之下，第十八届发审委“老”委员一边继续履职，但另一部，监管层则更换“超期”发审委员的方式来保证发审会符合有关规定并延续审核的公正和独立性。

随着在上述12名发审委在日前正式宣布离任之后，加之此前的集体离任的五人和在工作中因个人原因请辞的7人，也就意味着于2019年2月第十八届发审委成立之时组建的21位发审委首发委员成功完成其使命悉数告别发审舞台。

在赵瀛、龚凯、潘健红等十余名第十八届发审委老将正式卸任后，证监会通过2020年5月和2021年12月两次增补，目前证监会第十八届发审委还共有23名委员继续履职。

“是否还会继续增补，这要从两个方面考虑，一个是全面推行注册制的时间维度，另一个则是根据项目审核的实际需求考量。”上述接近监管层的知情人士透露，在继续履职的发审委员队伍中，第一批增补的十余名发审委员任职期到明年5月也将达到规定任职的最长期限，如果在此之前全面注册制仍未落地，或将继续增补委员，此外，如果出现审核项目过多或有发审委员在任期非正常离职影响到审核进度，监管层不排除进一步增补的可能。”

中央经济工作会议12月8日至10日在北京举行。会议提出全面实行股票发行注册制。有媒体就此引述专家解读称，这即是对2022年资本市场改革发展提出了明确要求。

1）“四步走”，第十八届发审委完成实质性换届

当十个月前的2021年2月5日，包括马小曼、周辉、马哲、黄侦武、周海斌等五名在任发审委员以“工作安排”为由宣布不再担任发审委委员的相关工作时，便有来自于监管层的有关人士向叩叩财讯透露，上述五人的离任与《发审委管理工作》的任职期限规定相关，在注册制全面推行不断明朗的特殊时期，这只是第十八届发审委合规管理的开始。

第一批集体离职的五名发审委员，皆可谓是第十八届发审委中的“元老级”委员。

2018年9月，第十七届发审委任职到期，但由于候选名单等问题造成了推迟，直到2018年11月底，证监会才公布第十八届发审委员的候选名单，2019年1月23日，证监会完成第十八届发审委员拟任人选公示后，在同年2月初，第十八届发审委员终于正式成立，直到2019年3月12日，第十八届发审委的第一次工作会议才正式召开。

斯时，从十七届发审委中共有6位获得留任，继续出任第十八届发审委委员。

而马小曼、周辉、马哲、黄侦武、周海斌等五人便皆为第十七届发审委留任者，而另一位获得留任者，便是曾担任过五届发审委员，是IPO发审委中名副其实、也是唯一一位“五朝元老”——证监会原发行监管部副主任的郭旭东。

从2017年出任第十七届发审委委员开始，据公开信息显示，马小曼、周辉、马哲、黄侦武、周海斌五人皆为连续两届发审委的履任者，至2021年2月5日，五人已经连续担任发审委工作超过三年之久，而按照《发审委管理办法》规定，一位发审委员的连续任期应该是最长不超过两年。

为了满足发审委管理办法，马小曼等五位 “超期服役”的发审委员按规定退役。

实际上，在马小曼等五人宣布挂靴发审委审核工作之前，还有另外包括郭旭东在内的6名发审委员在任期内以个人或工作原因已经从发审委岗位离任，据叩叩财讯独家获悉，这六名早前在任期内“非正常”离职的发审委员，除了少数已经离开证监系统外，大多数人皆因在任期内获得升迁而需回原证监局履新。

2021年4月25日，第十八届发审委委员姚旭东在任期内提出辞去发审委委员职务并获得批准后，至此，第十八届发审委12名委员因各种缘故在任期内挥别发审委。

一边是多位发审委因多种原因请辞，需满足审核工作的质和量要求，另一边又必须符合相关规定以保证审核的客观独立性，第十八届发审委在接受委员们请辞和合规的同时，则以增补委员的方式保持审核工作的推进。

早在2020年5月，第十八届发审委首次增补名单正式敲定，20名新增发审委员正式加盟审核，其中，两名80后发审委员中选。分别为深圳证监局公司监管二处处长赵江平和上交所科创板审核中心副总经理胡安金，前者出生于1981年9月，后者则出生于1982年8月，也是目前在职发审委中年龄最小的委员。

这便是第十八届发审委实质性“换届”的关键一步。

在“大发审委“制度下的第十七届和如今的第十八届发审委中，70后的发审委占据着绝对的主力。

随着新鲜血液的增补和引入，更多的80后也出现在了发审委名单之中。

该次增补也构成了如今第十八届发审委最新阵容的主要审核力量。

在完成首次增补一年半之后，随着时间的推移，更多的第十八届发审委“首发”委员又到了任职临期的界限。

为顺利做好审核交接工作，2021年9月17日晚间，证监会宣布再度启动第十八届发审委委员增补工作。

“为保障发行审核工作顺利平稳推进，提高发行审核工作质量，强化发审委队伍建设，正在按照依法、公开、择优的原则选聘发审委增补委员。”当晚，证监会发布公告称，并同时发布了增补委员候选人名单，共有7人获选进入第十八届发审委候补名单，其中，除来自深交所基金管理部副总监的王辉外，其余6人皆来自于各地方证监局，分别为湖北证监会信息调研处处长万凌、上海证监局会计监管处处长李红柳、江苏证监局机构监管处处长江向荣、广东证监局公司监管处二级调研员陈嘉明、宁波证监局公司监管处处长杨才表和来自山东证监局稽查处处长程茂军。

在经过一个半月的候选人公示后，证监会第十八届发行审核委员会增补委员拟任名单于2021年10月29日晚间正式公布，并开启了正式任职前的最后一轮公示。

与2021年9月17日证监会公布进行的发审委增补委员候选人公示时7人名单相比，来自上海证监局的会计监管处处长李红柳最终未能出现在拟任名单中而遗憾落选，李红柳也是此前进入此次增补委员候选人名单中的唯一女性。

一个多月后的2021年12月10日，新的增补委员名单正式出炉，拟任的六人皆获得聘任。

在六人新鲜加入发审委新阵容的同时，12位在2019年2月出任第十八届发审委委员一职的“首发”委员悉数宣布离任。

“虽然目前证监会发审委依旧是第十八届，但与2019年2月换届成立的第十八届发审委委员名单相比，目前在任的发审委员皆是新人选，顺利地按照相关规定完成了实质性的‘换届’。”上述接近监管层的知情人士表示。

2）三名增补委员的任期离职

在十八届发审委履职的近三年时间里，监管层通过两次增补和两批批量“正常”离职分四步完成了“新”发审委的实质性“换届”。

但在第十八届发审委“新”、“老”委员交迭传承的过程中，离职的并非都是“首发”者。

通过2020年5月和2021年12月的两次任期内的增补，原本共有26名发审委员增补进入第十八届任期之中，但这些增补人员中，截止目前也已经有三位在任期内离任。

2020年11月23日，第十八届发审委在任委员罗精晖宣布辞任，此前罗精晖则是以广东证监局投资者保护工作处处长的身份，于2020年5月第十八届发审委首次增补委员时入选。

据叩叩财讯获悉，罗精晖的离任与其工作调动有关。

2020年11月25日，罗精晖正式出任海南证监局党委委员、副局长，

在2020年8月14日以“个人原因”向证监会提出辞任发审委员的申请党小安，则应是有史以来履职时间最短的发审委员——其与罗精晖同一批于2020年5月增补入发审委委员名单之中，仅仅三个月时间，党小安便意外“挂靴”。

公开资料显示，党小安任职发审委以来一共仅参加了4次发审委工作会议，审核了1家企业的可转债申请及4家公司的拟IPO申请。党小安缘何在上任仅三个月便匆匆提出离职了。

据叩叩财讯独家获悉，这或与党小安在当选发审委后突遭证监会处罚有关。

2020年上半年，江苏证监局对管辖区域内的部分投行项目进行检查，其中，在对扬州日兴生物科技股份有限公司（下称“日兴生物”）IPO的财务报表审计及内部控制鉴证项目进行检查时，发现了有关会计事务所和会计师在审核中存在诸多问题，包括审计证据不充分，部分审计程序不到位等。

对此，江苏证监局认定有关行为未严格遵守《中国注册会计师审计准则》《中国注册会计师其他鉴证业务准则》，违反了《证券发行与承销管理办法》第三条第二款的有关规定。

2020年7月23日，江苏证监局根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条的规定，对日兴生物IPO项目的签字注册会计师采取出具警示函的监督管理措施。

而党小安便是日兴生物IPO的签字注册会计师。

“证监会发审委员，作为IPO等资本运作的把关人，当选者要本身业务过硬且没有污点，但党小安作为审核者，自身却在IPO执业过程中存在审计不到位、不充分的问题，其继续担任发审委工作的权威性和说服力大打折扣。”斯时，一位接近党小安的知情人士表示。

在2021年12月10日与其他11位第十八届发审委“首发”老将同时宣布离职的，还有一位也是2020年5月以增补委员身份加入第十八届发审委的杨金忠。

在以增补的身份加入第十八届发审委之时，杨金忠的身份为上交所纪检监察室副主任。

实际上，出生于1967年的杨金忠也是一位发审“老将”。

在出任第十八届发审委之前，其曾出任过第十六届主板发审委专职委员。

当年第十六届发审委任职情况与如今的第十八届发审委类似。

十六届主板发审委员，由证监会于2014年9月聘任，按规定本应于2015年到期，但斯时因注册制一度“胎动”，根据当时的注册制改革方案，在新的发行体制下，交易所负责审核、证监会负责注册，贯穿A股创立及成长期的发审制度也将退出历史舞台，于是证监会在2015年5月份宣布，为配合股票发行注册制改革，做好相关工作的衔接和协调，决定延长第十六届发行审核委员会委员的任期。

于是，第十六届主板发审委任职期限一直至2017年7月时“大发审委”的成立才正式完成使命，履职期也曾长达近三年之久。