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2021年12月3日晚间，鼎胜新材（维权）（603876）公告收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信披违法违规，2021年11月27日，证监会依法决定对公司及公司董事长周贤海立案。上海市东方剑桥律师事务所资深股票索赔律师吴立骏提示，监管态势表明鼎胜新材或已涉嫌证券虚假陈述，凡2021年12月3日收盘后仍持有该股的受损投资者可加入索赔。（鼎胜新材维权入口）

值得一提的是，同晚鼎胜新材另一则人事变动公告显示，公司非独立董事边慧娟已于近日申请辞去公司董事会董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职。边慧娟是2002年入职公司的“老销售”，2018年9月后历任鼎胜新材子公司五星铝业总经理、鼎胜新材董事、副总经理。

据公开资料，鼎胜新材2018年4月登陆上交所，主营铝板带箔的研发、生产与销售，近年来积极布局锂电池铝箔领域，目前已快速发展为国内锂电铝箔龙头企业，公司电池箔客户覆盖宁德时代、比亚迪集团、ATL集团、国轩高科等国内主要储能和动力电池生产厂商，电池箔市占率多年雄踞行业第一。

2018年、2019年，公司营收102.91亿元、112.36亿元，同期净利润分别为2.76亿元、3.09亿元。2020年度，受疫情等影响，鼎胜新材业绩滑坡，当期净亏损1499万元。今年以来，受益于锂电新能源赛道高景气度，下游需求快速回升，产品价格上涨，公司财务指标快速转好，2021年前三季度实现营收128.64亿元同比增长42.96%，净利润2.63亿元同比上升近23倍，期末每股净资产9.63元再创上市新高。

此番鼎胜新材因何涉案，尚待后续证监会的调查揭示。梳理监管公开信息发现，公司2020年内控审计报告非标及背后的问题值得关注。

今年年审期间，天健会计师事务所对鼎胜新材2020年度内控有效性审计后出具了带强调事项段无保留意见，认为鼎胜新材及其子公司2020年度存在被控股股东及其控制的公司非经营性资金占用情形，上市公司拆出资金过程中未履行内控制度的审批流程，未履行关联交易决策程序且未及时信披。

今年7月，上交所对鼎胜新材及其控股股东鼎胜实业、鼎胜新材实控人暨时任董事长兼总经理周贤海、时任总经理兼董秘王诚、时任财务总监李香、宋阳春予以通报批评，当事人被指在无交易实质的情况下为控股股东及其子公司提供资金拆借，构成控股股东非经营性资金占用。

经查，2021年4月，鼎胜新材披露2020年报和与关联方非经营性资金占用事项及整改情况公告，显示2020年公司及所属子公司累计向鼎胜集团及其子公司提供拆借款52535万元，截至报告期末尚有5000万元及相应利息1858.36万元未能收回，分别占公司最近一期经审计净资产的13.79%、1.80%。2021年1-3月，公司继续新增拆借款3.8亿元，占公司最近一期经审计净资产的9.97%。截至2021年4月，鼎胜集团已全部归还占用资金并支付了相应利息约2314.81万元。

二级市场上，鼎胜新材今年股价表现抢眼，在今年2月探至10.72元后缓步回升，进入6月后更是量价齐涨，并在今年9月突破50元高点创上市新高，区间振幅高达373.79%。在2021胡润百富榜上，鼎胜新材实控人周贤海、王小丽夫妇排名一年飙升1100多位，以百亿身家晋升前700强。

而伴随着节节高的股价，鼎胜新材多名股东和董监高开始了轮番减持。仅2021年5月以来，公司即发布减持及股东权益变动类公告多达三十余次。今年9月，鼎胜新材主要股东之一北京普润平方壹号被上交所出具警示函，原因是未在减持比例达到5%时及时停止交易，也未披露权益变动报告书。

12月3日，鼎胜新材收报46.84元，年内上涨超过两倍，最新市值227.6亿元，自高点回撤近20亿元。截至2021年9月30日，公司有股东14790户，较三个月前的27813户大幅减少46.82%，进一步刷新上市以来持股人数下限，筹码呈高度集中态势，以最新价计人均持股市值逾150万元。根据证券法及证券虚假陈述相关司法解释，2021年12月3日晚仍持有该股的受损股民可报名加入吴立骏律师团队索赔。

（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表新浪财经的观点。吴立骏律师专业从事证券领域投资者索赔法律服务工作超过12年，精通证券法领域中保护投资者合法权益的索赔和执行、熟悉上市公司信息披露相关法律法规和准则、熟悉会计准则对相关上市公司的要求，办理了全国第一例示范性判决案件方正科技股民获赔案）