◎记者 陆海晴 ○编辑 吴晓婧
临近年末,多只主动权益基金纷纷调整单日申购额度,对基金规模增长进行限制。除此之外,今年以来收益位居前列的多只基金更是对申购严格限制,年底排名战火药味已十足。
近日,中欧基金旗下多只基金发布限制大额申购的公告。比如,从12月1日起, 单日单个基金账户对中欧新趋势任一基金份额类别的单笔或多笔累计申购、转换转入及定期定额投资业务的金额不得超过100万元。中欧新趋势由周蔚文管理,其资历颇深,目前担任中欧基金权益投决会主席、投资总监。
同样从12月1日起,单日单个基金账户通过代销渠道对中欧价值智选回报A类份额的单笔或多笔累计申购、转换转入及定期定额投资的金额不得超过100万元。中欧价值智选回报A业绩今年以来较为突出,截至12月2日,其今年以来收益率为46.98%。
类似的还有,从12月1日起,富国低碳环保、汇添富均衡增长、富国研究优选沪港深等都对大额申购进行了限制。
对于限制大额申购的原因,多家基金公司在公告中表示,主要为保证基金的稳定运作,保护基金份额持有人利益。
部分基金限购更是不断加码。以刘畅畅管理的华安文体健康为例,7月12日,华安基金发布公告称,每个基金账户的累计申购、转换转入及定期定额投资的金额应不超过50万元;7月30日,再度发布公告将限额调整至1万元;11月30日起,限额进一步降低至5000元。
除了上述基金以外,今年有“冠军”潜质的多只基金均对申购进行了严格限制。具体来看,截至12月2日,崔宸龙管理的前海开源新经济A今年以来收益率为116.48%,目前暂列第一。该基金单日申购限额为5万元。他管理的另一只基金前海开源公用事业今年收益率也翻倍,单日申购限额为3万元。目前暂列第三的宝盈优势产业单日申购限额更是只有5000元。
在业内人士看来,基金主动限制申购主要有两方面原因:一是短期资金过快涌入,导致基金规模快速扩张,基金经理需要时间适应。二是基金经理基于市场走势和投资者情绪的判断,通过限购避免投资者非理性投资。“部分基金对申购限制或也是为了年底业绩排名,毕竟规模越大,获取超额收益难度也会相应增加。”