来源：广东证监局　

〔2021〕108号

关于对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定

民众证券投资咨询有限公司广州分公司：

经查，我局发现你分公司存在以下违规行为：未依据制度成立合规部门和安排合规人员对分公司业务活动开展合规审查；营销记录留痕保存不全；营销人员存在不实、误导性营销宣传；部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号修订）第三条、第七条、第十条、第二十四条、第二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令你分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

你分公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，你分公司应当及时向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2021年11月4日