【突发！海通证券被证监会立案调查。今年已数次挨罚，牵连资管投行业务。】

9月8日消息，海通证券发布公告称，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

实际上，从年初至今，海通证券已数次挨罚。据不完全统计，早在1月，海通证券作为永煤债承销商之一，遭到银行间市场交易商协会的警告；到了4月，海通证券又被证监会采取谈话措施，理由是担任上市公司收购项目财务顾问过程中存在违规；而近期，证监会披露了多条投行业务处罚信息，海通证券赫然在列。

公开信息显示，奥瑞德光电前身为西南药业，在2015年6月，奥瑞德光电借壳西南药业上市，随后更名，但因种种问题，如今已经变为ST瑞德，近期还陷入了诉讼纠纷。

而这并不是海通证券今年首次被点名，在投行业务和资管业务上，公司已经多次被罚。其中，永煤控股巨额财务造假导致违约，是承销商之一的海通证券受罚的重要原因。

2020年底，永煤债为代表的AAA级国企债券爆雷，震惊市场。经过证监会调查，2017年-2020年9月底，永煤控股财报分别虚增112.74亿元、235.64亿元、241.07亿元、271.74亿元，累计虚增861亿元，数额巨大且无法追回。

对此，今年1月，银行间市场交易商协会发布自律处分决定，对海通证券、海通资管、海通期货予以警告处分。这当中提到，海通资管有两大违规行为，一是通过其作为管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券；二是通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划，协助相关发行人交易自己发行的债券。

另外，今年3月，证监会公告，对海通证券、海通资管在开展私募资管等业务过程中，未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，采取行政处罚，暂停新增私募资管产品备案6个月；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

不仅如此，海通证券还因其他违规行为，收到了多次警示函等监管措施。

2021年2月，证监会对海通证券采取监管谈话措施，认定公司在履行重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财务顾问过程中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进行核查。同时，证监会认定海通证券对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分，对公司出具警示函。

2021年4月，证监会认定海通证券及保荐代表人江煌、张舒和李明嘉、朱文杰对发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致，出具警示函。

此外，证监会发布的对券商行政监管类处罚公告显示，海通证券在上海中技桩业重组、富控互动并购重组业务中，存在未对上市公司存贷双高等问题作出充分核查的问题，进而被采取行政监管措施。

近一年以来，海通证券成为被监管处罚次数最多的券商，而这也影响了它的评级结果。根据证监会7月23日公布的2021年证券公司分类结果显示，2021年，海通证券评级为BBB，而去年为AA评级，直接下降两级。而另外几家头部券商中信证券、国泰君安、中信建投等，评级均保持在AA。

值得注意的是，虽然处罚颇多，但是海通证券半年业绩还算稳定。8月底，据海通证券披露，今年上半年，公司实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%；实现归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49.00%；实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润78.97亿元，同比增长54.58%。

截至今日收盘，海通证券股价日跌1.01%，股价报13.67元，总市值为1533.71亿元。

【热点】

海通证券：涉嫌违法违规 遭证监会立案调查

海通证券（600837）9月8日晚间公告，公司7日签收证监会《立案告知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

中青宝：触及“元宇宙”概念相对较浅 对应产品尚在研发中

连续两日涨停的中青宝（300052）9月8日晚间公告，近期公众号所提及游戏涉及“元宇宙”概念且被媒体转发，引起公司股价异常波动。元宇宙是一个巨大的概念和模式，公司尚处于初步探索阶段，触及概念相对较浅，对应产品尚在研发中。目前新游戏上线时间和地区受到诸多因素影响，存在不确定性。

金禾实业：近期甜味剂及香料等产品有不同幅度提价

二连板金禾实业（002597）9月8日晚间披露股价异动公告称，公司甜味剂产品受到大宗化学品原料价格快速上涨导致成本上升，以及下游需求增幅较大的影响，同时公司甜味剂产品产能负荷已逐步开满，因此公司近期根据市场情况对甜味剂及香料等食品添加剂产品的销售价格进行不同幅度的提价，对公司业绩有一定提升作用。目前，公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。

山西焦化：近期焦炭价格波动较大 未来走势存不确定性

山西焦化（600740）发布股价异动公告称，公司目前生产经营状况正常，市场环境或行业政策没有发生重大调整、内部生产经营秩序正常。近期焦炭产品价格波动较大，未来焦炭产品价格走势存在不确定性。

中闽能源：绿色电力交易试点工作尚未启动 对公司影响尚不确定

中闽能源（600163）9月8日晚间披露股价异动公告称，公司关注到近期媒体报道涉及公司所属行业的有关信息，源于近期国家发改委、国家能源局正式复函国家电网公司、南方电网公司，推动开展绿色电力交易试点工作。但绿色电力交易试点工作尚未启动，相关配套政策尚未出台，对行业和公司的影响尚不确定。

长安汽车：8月销量16.51万辆 同比下降2.52%

长安汽车（000625）9月8日晚间公告，8月销量16.51万辆，同比下降2.52%；1-8月累计销量154.4万辆，同比增长32.49%。

长城汽车：8月销量7.43万辆 同比下降16.98%

长城汽车（601633）9月8日晚间公告，8月销量7.43万辆，同比下降16.98%；本年累计销量78.4万辆，同比增长39.29%。

江淮汽车：8月销量3.04万辆 同比下降26.84%

江淮汽车（600418）9月8日晚间公告，8月销量3.04万辆，同比下降26.84%；本年累计销量35.46万辆，同比增长23.24%。

【重大事项】

（002559）亚威股份：中车控股成为公司控股股东 中国中车成为公司实控人 股票复牌

重组与融资

（002559）亚威股份：拟定增募资不超过7.93亿元 用于偿还有息负债和补充流动资金

（600837）海通证券：向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会注册批复

（601003）柳钢股份：向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币30亿元的中期票据

【投资与经营】

（000058）深 赛 格：赛格广场大厦裙楼及塔楼自2021年9月8日起全部恢复运营使用

（000090）天健集团：预中标光明区玉塘和上村两个文体中心PPP项目

（000815）美利云：控股子公司与联想签署战略合作协议

（002100）天康生物：8月生猪销售量同比增长97.33% 销售收入同比增长21.83%

（002135）东南网架：中标9.59亿钱塘新区国产宽体客机零部件生产厂房（一期）二标段工程

（002407）多氟多：对外投资设立子公司多氟多阳福新材料有限公司

（002407）多氟多：签订年产2万吨六氟磷酸锂及添加剂项目投资合作协议

（002541）鸿路钢构：全资子公司获得政府补助3000万元

（002653）海思科：注射用头孢美唑钠通过仿制药一致性评价

（300270）中威电子：收购华夏天信（北京）机器人有限公司股权

（300418）昆仑万维：与字节跳动签订自研游戏《圣境之塔》独家代理运营协议

（300571）平治信息：与山东移动签订合计2133.44万元安防产品采购项目框架合同

（300967）晓鸣股份：2021年8月雏鸡产品销售收入5305.20万元 环比增长1.06%

（301020）密封科技：入选第三批专精特新“小巨人”企业名单

（600019）宝钢股份：与沙特阿拉伯国家石油公司签署谅解备忘录

（600170）上海建工：中标54.51亿元龙阳路交通枢纽中片区04街坊商业办公街坊商业办公项目

（600284）浦东建设：总计中标17.94亿元多项重大工程项目

（600318）新力金融：累积获得政府补助241.92万元

（600370）三房巷：全资子公司海伦石化按计划完成节能减排技改及生产装置检修工作 已复产

（600418）江淮汽车：8月汽车产量同比下降25.08% 销量同比下降26.84%

（600507）方大特钢：投资设立全资子公司南昌方大海鸥贸易有限公司

（600535）天士力：逍遥片获得荷兰药物评审委员会注册批准

（600642）申能股份：转让所持上海上国投资产管理有限公司5%股权

（601006）大秦铁路：2021年8月大秦线生产经营同比增长3.09%

（601633）长城汽车：8月销量同比下降16.98% 产量同比下降16.86%

（603208）江山欧派：获得一种木质门套连续生产装置及其使用方法发明专利证书

（603260）合盛硅业：全资子公司新疆合盛对外投资35.3亿煤电硅一体化项目

（603260）合盛硅业：全资子公司新疆东部合盛对外投资40.8亿元煤电硅一体化项目二期年产40万吨工业硅项目

（603977）国泰集团：增资控股江西澳科新材料科技有限公司51%股权

（688383）新益昌：与苏州晶台光电签订1.07亿日常经营重大购销合同

（688681）科汇股份：入选工信部第三批专精特新“小巨人”企业名单

增持与减持

（000062）深圳华强：股东张玲减持250万股公司股份

（002692）ST远程：股东杨小明拟减持不超3%公司股份

（002743）富煌钢构：平安大华拟减持不超过300万股公司股份

（002765）蓝黛科技：纾黛投资、纾蓝投资合计减持2.20%公司股份

（002769）普路通：股东陈书智先生拟减持不超过2%公司股份

（002780）三夫户外：股东上海春山减持1%公司股份

（002898）赛隆药业：持股5%以上股东赛隆聚智通过大宗交易减持0.5797%公司股份

（002979）雷赛智能：股东和赛减持1.85%公司股份

（002999）天禾股份：股东中山中科拟减持不超4.44%公司股份

（300100）双林股份：双林集团及宁海吉盛合计减持406.53万股公司股份

（300195）长荣股份：长城基金拟减持不超过3%公司股份

（300309）吉艾科技：股东高怀雪女士拟减持不超过1%公司股份

（300352）北信源：控股股东、实际控制人林皓增持486.83万股公司股份

（300409）道氏技术：董事王海晴拟减持不超过30.375万股公司股份

（300447）全信股份：董事丁然女士减持8400股公司股份

（300647）超频三：控股股东张魁减持1.3879%公司股份

（300725）药石科技：股东诺维科思累积减持171.56万股公司股份，减持计划提前终止

（300743）天地数码：股东李卓娅拟减持不超100万股公司股份

（600243）青海华鼎：股东济南享佰居减持1%公司股份

（600507）方大特钢：实际控制人方威减持1%公司股份

（600885）宏发股份：联发集团减持744万股公司股份

（600998）九州通：刘义常减持13.87万股股份

（601238）广汽集团：吴松减持19.85万股股份

（601615）明阳智能：Joint Hero减持0.56%股份

（601958）金钼股份：股东金钼集团减持0.5%公司股份

（603042）华脉科技：股东吴珩拟减持不超过110万股公司股份

（603050）科林电气：高管任月吉减持17.6268万股公司股份

（603067）振华股份：董事段祥云减持5.54万股公司股份

（603095）越剑智能：股东张誉锋违反承诺减持5000股公司股份

（603127）昭衍新药：董事姚大林减持2.29万股公司股份

（603179）新泉股份：唐志华减持1.73%股份

（603700）宁水集团：拟回购5000万元-1亿元公司股份

（603727）博迈科：博迈科控股、成泰工贸拟合计减持不超2.83%股份

（603817）海峡环保：股东瑞力投资拟减持不超4%公司股份

（603819）神力股份：5%以上股东合计减持1%的公司股份

（603878）武进不锈：董事周志斌减持15万股公司股份

（603880）南卫股份：股东徐东拟减持不超过4%公司股份

（688096）京源环保：华迪民生减持1.02%股份

（688155）先惠技术：君盛峰石拟减持不超2%股份

（688155）先惠技术：股东张安军拟减持不超0.64%公司股份

（688393）安必平：部分股东拟合计减持不超过5.99%公司股份

【其他事项】

（300042）朗科科技：董事长魏卫先生因个人原因辞职 仍在公司担任董事

（603167）渤海轮渡：董事长冯万斌先生因工作调动原因辞职

互动与调研

（000793）华闻集团：公司投资的鸿立虚拟现实基金持有的新三板公司有可可磁业等

（000909）数源科技：公司持有新三板创新层企业东软股份88.8309%的股份

（002279）久其软件：公司控股子公司华夏电通和久其金建均已被评为北京市“专精特新”中小企业

（002497）雅化集团：截至8月31日公司股东人数约为10.9万户 较8月20日减少8.4%

（300075）数字政通：公司是华为领先级ISV合作伙伴

（300420）五洋停车：公司产品无人艇今年暂无大额订单 仍以产品研发和开拓市场为主 已通过了军工资质认证

（300688）创业黑马：公司在全国4000多家“专精特新企业”中 已服务了106家

（300756）金马游乐：公司已开发出包括VR系列在内的八大系列影视类产品 其中VR动感影院产品已交付并投入使用

（300827）上能电气：公司已取得专精特新“小巨人”企业称号

（300830）金现代：公司在风电、水电等新能源领域均有积累

（301055）张小泉：全资子公司杭州张小泉电子商务有限责任公司与薇娅团队有合作 产品不定期在薇娅直播间有销售 并取得了不错的市场反响

（002151）北斗星通：上半年公司营业收入同比增长22.43%

（300298）三诺生物：全资子公司PTS公司上半年扭亏为赢 实现利润230.61万元

【交易提示】

新股申购：万事利，开勒股份，力量钻石

可转债申购：暂无

首发新股上市：汇隆新材，菜百股份，上海谊众，中粮工科

可转债上市：暂无