两家百亿级私募被公开警示，一天149家私募被注销，今年来被注销私募家数超登记备案私募数量！

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近期私募行业的监管在提速，前不久基金业协会取消了包括广东新价值在内的5家私募的会员资格。近期上交所公开警示6家私募，主要原因是参与科创板IPO网下询价不规范，而被公开警示的私募中就包括嘉恳资产和银叶投资等两家百亿级私募。此外，今年基金业协会注销私募公司数量大增，其中在7月5日一天就有149家私募机构被注销，而今年以来被注销私募家数超登记备案私募数量。

5家机构被取消会员资格，两家百亿级私募被公开警示

近日，基金业协会取消了广东新价值等5家机构的会员资格。广东新价值赫然在列，其曾摘得2009年私募业绩冠军，后来折戟于一二级市场联动的投资策略中。那么广东新价值到底有哪些违规问题呢？协会的纪律处分决定书显示，广东新价值存在以下违规行为：未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书。

近期上交所对上海嘉恳资产、上海赫富投资、上海银叶投资、上海千象资产、上海玖鹏资产、上海乘安资产等6家私募机构予以公开书面警示。

至于为何被上交所公开警示，从上交所的公告来看，经上交所发行承销管理部查明，上述6家机构在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中，均存在两方面违规行为。

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处罚文件指出，6家机构均在股票网下询价当日未对报价相关人员的通讯设备进行管控，存在价格等关键信息泄露风险。其次是6家私募机构均存在报价结果缺少客观研究支持与合理解释，未能体现出充分研究基础上理性报价。

基金业协会数据显示，截至7月13日，上海嘉恳资产在基金业协会登记备案私募产品合计130只，其管理规模在100亿以上。私募排排网数据显示，嘉恳资产今年以来的平均业绩为11.45%，公司的核心策略是股票多头策略。另外上海银叶投资合计245只私募产品在协会登记备案，公司管理规模在100亿以上，私募排排网的数据显示，公司的策略主要是固定收益，今年以来的收益为2.48%。

上海赫富投资在基金业协会备案有132只私募产品，管理规模在50亿元~100亿元。上海千象资产在基金业协会合计备案了198只私募产品，上海玖鹏资产和上海乘安资产的管理规模稍小，其规模都在20亿元-50亿元之间。

今年来被注销私募家数超登记备案私募数量

当前我国私募基金行业进入高速发展时期，截至2021年6月末，存续私募基金管理人24476家，管理基金数量108848只，管理基金规模17.89万亿元。私募机构管理的资产规模迅速扩容，今年上半年就增加了1.92万亿元。私募基金行业在高速发展的同时不断迈向规范化，随着监管政策不断细化和完备，监管层严厉打击各种违法违规行为将推动私募基金优胜劣汰，促进行业健康发展。

近期私募公司出现注销小高潮，基金业协会数据显示，今年以来，合计478家私募公司在基金业协会登记备案，不过却有687家私募公司被注销，私募公司家数净减少209家。其中在7月截至7月9日期间，合计176家私募公司被基金业协会注销，尤其值得注意的是，在7月5日一天就有149家私募公司被基金业协会注销私募管理人资格。

7月9日晚，基金业协会发布了“关于注销山东盈辉私募基金管理有限公司等7家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记”的公告，根据相关规定，现有山东盈辉私募基金管理有限公司等7家管理人不能持续符合管理人登记要求。这7家私募基金有两个共同点：一是资产管理规模都为0~5亿的小型基金；二是长期没披露最新净值信息，属于典型的不规范经营。值得注意的是，7月12日，又有9家私募机构被基金业协会注销管理人资格。

据相关的规定，注销私募主要分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类。“主动注销”指放弃开展私募基金业务，主动申请注销私募基金管理人登记，并声明自注销申请通过之日起6个月内不再重新申请登记的机构。“依公告注销”指依据相关规定，在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品被注销的机构。“协会注销”机构包括因纪律处分、异常经营及失联等情形被协会注销的机构。

对此私募排排网财富管理合伙人黄龙福城表示，这是私募行业优胜劣汰的必然结果，其背后主要有以下几方面的深层次原因驱动。一方面，私募行业监管日渐趋严，私募行业进入规范发展之后，大大提升了私募的运营成本。另一方面，行业二八分化的现象在加剧，强者恒强态势愈演愈烈，资源也在朝头部私募倾斜，反观小私募因为品牌弱、募集难，面临较大的生存压力。还有就是私募壳资源价值减弱，私募保壳的意愿下降。