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2021年7月11日晚间，ST八菱（维权）发布关于收到广西证监局《行政处罚事先告知书》的公告，公告显示：南宁八菱科技股份有限公司于 2020年8月4日收到中国证券监督管理委员会广西监管局下发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：桂证调查字 2020036 号）。2021 年 7 月 9 日，广西证监局下发了《行政处罚事先告知书》（桂处罚字〔2021〕2 号）。（ST八菱维权入口）

根据证监会行政处罚事先告知书显示，ST八菱涉及的主要违规行为与此前公司收购的弘润天源的全资子公司海南弘润天源基因生物技术有限公司违规担保有关。2019 年 5 月，八菱科技及其控股股东杨竞忠与王安祥及其关联方达成一揽子交易：八菱科技以现金收购王安祥及其关联方所持北京弘润天源基因生物有限公司（以下简称弘润天源）51%股权，同时王安祥受让杨竞忠所持八菱科技 10%股份。上述交易完成后，弘润天源成为八菱科技控股子公司，王安祥成为八菱科技的关联自然人。海南弘润天源基因生物技术有限公司（以下简称海南弘天）成立于 2019 年 10 月，是弘润天源的全资子公司。弘润天源被收购前存在瑕疵资产 4.76 亿元。为解决该问题，王安祥先后于2019 年 10 月 28 日和 2020 年 1 月 8 日向胡祖环借款 29，600 万元和 17，000 万元用于置换上述瑕疵资产。借款时双方约定，将借款存为定期存单，为胡祖环指定的公司开具银行承兑汇票提供质押担保，在开出相对应金额的银行承兑汇票后就相当于王安祥归还了借款。根据上述约定，2019 年 10 月 28 日和 2019 年 10 月29 日，海南弘天与广州银行珠江支行分别签订 2 份《存单质押合同》，将其存于广州银行中大支行的金额为 14，600 万元和 15，000 万元 2 张定期存单质押给广州银行珠江支行，为胡祖环指定的阜新久宝能源有限公司与广州银行珠江支行所签订 2 份《银行承兑协议》约定的债务提供担保，担保金额合计 29，600 万元，占八菱科技最近一期（2018 年）经审计净资产的 15.90%。2020 年 1 月 8 日，海南弘天与广发银行重庆分行签订《权利质押合同》，将其存于该行的金额为 17，000万元 1 张定期存单质押给该行，为胡祖环指定的阜港能源科技有限公司与该行所签订的《承兑合同》约定的债务提供担保，担保金额 17，000 万元，占八菱科技最近一期（2018 年）经审计净资产的 9.13%。上述 3 笔存单陆续到期后，由于王安祥未能安排资金清偿债务，导致存单内的 46，600 万元存款全部被质权人划走，造成上市公司资金重大损失。在上述事项中，海南弘天未经上市公司审议程序对外担保，构成违规担保。王安祥通过与他人串通的方式违规使用上市公司资金为其个人借款提供资助，造成上市公司资源和义务转移，构成关联交易，形成关联方非经营性资金占用。

关于违规担保造成的损失，2021年7月11晚间，ST八菱发布的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》亦有所提及：王安祥及其关联方非经营性占用弘润天源资金合计约 5.42 亿元，截至目前，王安祥仍未偿还前述占用资金。据了解，王安祥及其关联方债务状况持续恶化，其目前存在巨额逾期债务和众多诉讼纠纷案件，其名下已知资产基本已被法院查封冻结，基本丧失了主动偿债能力。公司虽然已对王安祥提起了民事诉讼，并采取财产保全措施，轮候查封了王安祥名下的 20 处房产并轮候冻结王安祥名下持有的 2 家上市公司的股份。但公司财产保全的资产均为轮候查封、冻结资产，追偿难度非常大，公司最终能否全部或部分收回王安祥及其关联方占用弘润天源的资金尚存在重大不确定性，敬请投资者注意投资风险。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，目前ST八菱收到的是证监会下达的行政处罚事先告知书，待等证监会正式行政处罚下达后，投资者可以依法索赔。暂定：于2019年10月28日至2020年5月22日期间买入ST八菱股票，并于2020年5月23日之后卖出或持有ST八菱的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所张云律师供稿，不代表新浪财经观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）