6月24日晚，国盛金控回复深交所问询函。对于业绩为何低于行业整体水平等八大问题进行回应。

深交所在问询函中指出，报告期国盛金控证券业务（运营主体为国盛证券及其下属企业）实现营业收入19.04长亿元，同比增长 2.42%；实润现净利润0.64亿元，同比下降 79.22%。

根据证券业协会发布的行业数据，证券行业2020年度营业收入同长比增长24.41%，净利润同比增长 27.98%。

对于业绩弱于行业平均水平，深交所要求国盛金控对该现象进行解释。

国盛金控表示，公司证券业务 2020 年度业绩欠佳的主要原因包含三个方面。第一、收入结构发生变化，总体增速放缓。

国盛证券2020年度收入结构发生变化，主要体现在证券经纪业务收入增加4.27亿元，同比提高 65.76%，收入占比由 34.97%上升至 56.6%；而证券自营业务收入减少4.28亿元，同比下降 75.31%，收入占比由30.57%下降至 7.37%。

自营业务下滑是导致其利润大幅下滑的重要因素。证券自营业务收益大幅下降主要系国盛证券基于风险防范需要主动压缩重资本业务规模、降低债券自营杠杆等因素所致。

第二，国盛证券分类评级由 BB 级下降为 CCC 级，融资渠道受限，融资成本上升，重资本业务规模被迫压缩，部分外部交易对手终止或暂停与国盛证券合作，导致相关业务收入不及市场平均水平。

第三，成本费用增加超过收入增长。国盛证券前期为支撑业务快速发展，所布局的人员、系统、办公场所等业务成本已经投入，在收入增长受限的情况下，导致成本费用增长超过收入增长。

深交所在问询函中指出，因国盛资管业务开展不规范等情形，深圳证于监局于2020年1月23日对国盛资管采取责令暂停非标私募资管业务六个月的行政监管措施；因国盛证券、国盛期货“隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡”，中国证监会决定自 2020年7月17日起对国盛证券、国盛期货实行接管。深交所要求国盛金控说明相关情况。

国盛金控回应称，国盛资管被出具行政监管措施的产品主要集中在2016年、2017年设立的集合非标资产管理计划。

截至目前，相关风险产品正在风险处置工作推进中。自2018年2月起，国盛资管再未新增任何一只集合非标资产管理计划；自2019年12月起，国盛资管再未新增任何一只单一非标资产管理计划。

自接管以来，国盛证券、国盛期货经营保持稳定，各项业务资质均未受影响，内部控制有效运行。国盛金控指出，行政监管措施及接管事项均未涉及财务报告内部控制，不影响内部控制鉴证意见。

此外，国盛金控购买的信托理财产品发生额2.97亿元，未到期余额0.83亿元，逾期未收回金额2.14 亿元。深交所对此也进行问询。

国盛金控指出，信托计划均为一般受益权份额。一般受益权委托人将于优先受益权委托人获得本金及收益分配后方可获得信托收益分配。由于违约债券对本公司持有的一般信托受益权份额造成了实质性损失，部分底层资产无法变现，信托计划退出延迟。