事业部负责人交流会上乱讲话，董秘和董事长一起被“罚”

来源：董秘学苑

原创六月雪

处分来了，6月11日，上交所对容百科技董事长白厚善和董秘张媛给予了通报批评处分，原因就是公司相关事业部负责人在参加东吴证券2021中期策略会上的投资者交流活动中乱讲话。

2021年5月27日，容百科技董事长白厚善带队，公司董秘及相关公司事业部负责人一起参加了在上海浦东丽思卡尔顿酒店举行的东吴证券举行的“2021中期策略会”相关投资者交流会活动。

据公司介绍，投资者交流会活动由公司时任董事会秘书张媛主持，到场机构包括证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保险机构等外部参与方共100余家。

交流会上，公司总裁助理兼正极事业部常务副总经理赵军在做 “关于高镍行业趋势及公司近期发展”主题报告时指出，公司下游需求旺盛，第二季度以来公司维持现有产能满产、已披露的新增产能陆续投产，公司第二季度、第三季度业绩超预期。

在互动环节涉及前驱体产能规划话题时，公司总裁助理兼前驱体事业部总经理赵凯回答称，公司前驱体业务板块经营状况发生好转，不仅多晶前驱体销量显著增长，而且单晶前驱体出货量也已经达到500吨左右。

此后，公司时任董事长白厚善补充说明表示，今年开始公司前驱体业务迅速上产量，从第一季度开始扭亏为盈，第二季度将会显著盈利，下半年前驱体业务盈利会达到更好状态。

最终，本次交流会活动引起媒体广泛报道和转载，市场关注度较高。公司股票价格于5月28日上涨19.99%，于5月31日上涨18.94%并触及异常波动。

上交所认为，上市公司的产能建设进展、实际投产及产量情况，属于投资者高度关注的重要经营性信息，对于投资者明确对上市公司的业绩预期具有直接影响。同时，上市公司的未来业绩属于对上市公司股票交易价格和投资者决策可能产生较大影响的核心信息。上述相关信息应当由公司在符合证监会规定条件的媒体上真实、准确、完整、及时、公平地披露。

容百科技通过交流会的形式透露上述重要信息违背了信息披露公平性原则，影响恶劣。

责任认定上，虽然是相关事业部负责人在乱讲话，但是交易所只能处分董监高。其中董事长白厚善作为事件的主要参与人、实施者，负有直接责任。

董事会秘书张媛作为本次交流会活动的主持人，张媛理应及时提醒和阻止相关信息披露不公平行为的发生，但其疏于履行董事会秘书的基本职责，对公司多名工作人员在小范围投资者交流会上透露重大敏感信息这一信息披露不公平行为的发生负有不可推卸的责任。

资料显示，张媛女士，1984年出生，博士学历，2012年至2016年10月，任民生证券股份有限公司策略分析师、宏观分析师、研究院咨询部副总经理；2016年10月至2019年10月，任中信建投资本管理有限公司基金管理部副总裁；2019年11月至2020年5月，任公司董事长办公室主任；2020年5月至今，任公司董事会秘书兼财务负责人。

其实这一次交流会并未邀请媒体参加，属于小范围的投资者交流会，为何最终媒体会广泛报道呢？

原来是因为有现场参会人员自己做了一份会议纪要，然后发到了网上被媒体关注到，同时公司股价又涨停，最终就引发了媒体广泛报道。

前不久才发生一例区域经理私自接受调研，然后调研记录被发到网上董秘被处分的情形，这一次则是上市公司董事长、董秘参与的一次投资者交流活动，董秘又被处分，总结经验来看，为了避免类似的情形再次发生，董秘们要做好如下工作：

1、除了董监高外，加强对各个事业部负责人、区域经理以及一些可能会对接到媒体和机构的相关人员展开培训，明确哪些话不能说；

2、制定公司的相关调研制度，接受机构调研和媒体采访都要提前向董事会报备，控制好风险；

3、其实面对机构，希望获得资金青睐，很多上市公司都会出现容百科技的情形，尽量去给机构塞糖，在合规边缘疯狂试探，万一出现相关负责人管不住嘴的情形，董秘们也要果断采取相关措施，要求相关人员签署保密协议，不能私自向外泄露公司未审核的调研内容。

其实做好以上三点，尤其是前面两点，相关情形应该是可以避免的。