近年来非法证券期货活动手段不断翻新、隐蔽性越来越强，不法分子编造美好“钱景”，设定多种套路敛财诈骗，诱导投资者坠入陷阱。
非法证券期货活动是指违反《证券法》等法律法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券、设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
投资者一旦参与，财富往往会被无情吞噬。为保护投资者合法权益，提高风险意识和识别能力，自觉远离和抵制非法证券期货投资，小安今日结合几个“证券期货投资的典型圈套”，为大家避坑。
网络股神不可信
张某在网络股票论坛、QQ群等场所发表股评文章吸引投资者，对外宣称自己拥有机构股票账户，掌握专业操盘手团队。
张某通过PS软件制作虚假的历史投资业绩，声称给过往的客户创造了70%的高额回报，诱骗投资者将资金转入其提供的账户，委托张某代为投资股票理财。
张某先后收取了1322万元客户资金用于投资股票理财，至案发合计亏损700余万元。
同时，张某在明知已经造成巨额亏损的情况下，还将部分投资者委托的166余万元用于自己消费挥霍。最终，张某被判非法经营罪、合同诈骗罪。
风险提示：
上述案例中，不法分子利用投资者短期赚大钱的侥幸心理，通过网络虚假宣传自己是机构操盘手，并展示虚假的图片、证明材料，鼓吹自己的投资能力，诱骗广大投资者委托其投资理财，造成严重亏损。
投资者将资金委托给非法单位或个人进行股票投资，一旦发生纠纷，自身权益将难以得到保护。投资有风险，请勿轻信投资股票稳赚不赔谎言，坚决远离非法代客理财交易。
警惕配资炒股名义的“虚拟盘”诈骗
王先生在浏览网页时看到股票场外配资的网页弹窗，弹窗内容显示“炒股神器，资金任意配，超低利息佣金，当天到账”，“与各大券商均有合作，可通过level-2查询下单情况”、“提供1-10倍的杠杆，盈利全归您，超额亏损算平台”。
王先生一时心动点击弹窗链接登录“配资平台”，按照平台客服人员的提示注册成为会员，绑定银行卡后在平台内开始充值申请配资。其中，王先生充值的款项部分作为给配资平台的保证金，在配资操作前还支付了以“预存管理费”名义支付的配资利息。
最初，王先生使用该平台获得了小额盈利，但平台提示要充值大额资金后才能提现。只要王先生每次申请提现，平台都会要求王先生追加资金。
后来，王先生在平台上操作的股票达到了平台设定的平仓线，因王先生未能追加保证金，平台做了自动平仓。
由于王先生在平台开户，配资时只能使用平台提供的软件，其根本无法在其它任何券商交易软件上查询到自己的交易记录，这才发现自己陷入了“虚拟盘”诈骗。
风险提示：
上述案例中，不法分子利用投资者短期赚大钱的侥幸心理，通过网络虚假宣传自己是机构操盘手，并展示虚假的图片、证明材料，鼓吹自己的投资能力，诱骗广大投资者委托其投资理财，造成严重亏损。
投资者将资金委托给非法单位或个人进行股票投资，一旦发生纠纷，自身权益将难以得到保护。投资有风险，请勿轻信投资股票稳赚不赔谎言，坚决远离非法代客理财交易。
借用境外上市公司编造谎言
A投资公司通过电话、网络等通讯方式与投资者取得联系，声称该公司掌握在香港联合交易所上市的B公司将开展定向增发的内部消息。
A公司称，届时B公司股价将比现在上涨数倍，A公司可以通过其合作券商免费向投资者提供开立港股（H股）证券账户的代办服务。
投资者只需通过开立后的账户按照A公司提供的时点和价位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨额收益，但要获知交易时点和价位则需要向A公司支付一定“劳务费”。
风险提示：
上述案例是社会上最近出现的新类型欺诈手段，其主要特点有二：
一是利用投资者对境外资本市场及上市公司的不熟悉，来强化其宣传活动的神秘性，掩盖虚假事实和违法性；
二是利用可以为投资者开立境外证券账户来增强其骗术的迷惑性，使投资者认为该公司为正规公司，从而放松了警惕。以开立H股证券账户为例，内地居民只能通过香港证监会批准的持有证券交易牌照的合格券商在内地开立的分公司或办事处开户办理，其他公司或个人没有资格开展代办业务。
另外，不法分子所谓的知道上市公司在未来将要开展重组的宣传伎俩，还有避免谎言过早被投资者识破的目的，利用重组还在酝酿来给他们行骗争取尽可能长的时间。
“山寨”合法机构网站
张某在某财经网站发现一栏消息，标题是“揭幕明日即将拉升的股票”，点击一看，是国内非常著名的一家证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。
网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。
于是张某心动不已，按要求向一个户名为“陈某”个人账户缴纳了一个季度的服务费4380元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。
但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。
风险提示：
不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。
为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。
合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务，投资者务必高度警惕。
同时，合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者更要格外小心。
此外，实践中还有不法分子假冒证监会、证券交易所名义，以弥补投资者亏损为名进行诈骗，大家一定要加强防范。
通过盘点相关案例可知，非法证券期货活动手段多样，到底如何才能识别呢？小安梳理了一些如何辨别非法证券期货活动和防范应对之策，供投资者参考。
第一，看主体资格。
按照规定，开展证券期货业务（包括相关咨询业务），需要经中国证监会核准，取得相应业务资格。您可以通过证监会网站（www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）、中国期货业协会网站（www.cfachina.org）查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息，或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。
第二，看营销方式。
不法分子往往自称“老师”“股神”，以知道“内幕信息”、能够挑选“黑马股”，只要跟着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者，而合法的证券期货经营机构是不能这么做的。证券期货交易是有风险的，不可能稳赚不赔。风险告知绝不仅是流程要求。
第三，看互联网址。
非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。您可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，识别非法证券期货网站。查询网站备案和服务器所在地，识别不正规网站。
第四，看收款账号。
合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，请您果断拒绝。
（内容来源：中国证监会官网、中国证券业协会）
