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深圳证监局:二季度迁出及注销162家私募机构

时间:2022-07-14 13:22:51 | 来源:中国证券网

上证报中国证券网讯(记者 马嘉悦)近日,深圳证监局官网披露了辖区私募基金管理人自查整改最新情况通报。通报显示,截至二季度末,深圳证监局辖区存量4139家私募机构,二季度迁入及新设28家机构,迁出及注销162家机构,较一季度末共计减少134家机构。

据悉,2020年6月开始,深圳证监局向辖区私募机构下发自查自纠通知,督促各私募机构对照监管底线全面自查。而后,深圳证监局结合系统风险监测结果、日常监管核查、投诉举报及风险线索等数据,对机构自查自纠结果予以核验,最终形成红色机构、黄色机构、绿色机构三类机构。经过深圳证监局持续打击出清“红色”机构,督促“黄色”机构整改转绿,引导“绿色”机构持续合规,效果明显。

深圳证监局通报称,存续机构中黄色机构364家,占比为8.8%,较一季度末减少102家;红色机构207家,占比为5%,较一季度末减少95家。2021年至今,有22家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索,被深圳证监局调整为红色机构,并依法通报公安机关。同时,深圳证监局已将红色机构列为监管处置重点对象,协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记、向公安机关通报涉刑线索、向处置非法集资牵头部门通报涉非线索等措施。

深圳证监局表示,各私募机构应当严守底线,遵循专业投资的原则,通过整改不断完善内部控制及合规管理机制,实现持续规范经营。

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