10月30日，证监会和北交所发布了主要制度规则，包括北交所发行上市、再融资、持续监管规章以及上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引，涵盖了发行融资、信息披露、公司治理、监督管理等方面。

值得注意的是，这批规则的实施日期均为11月15日，基本上确定了开市的大方向。随着日后技术准备的充分、北交所会员和交易规则的发布，开市时间将最终确定，并由相关部门择期公布，届时新三板精选层公司将全部平移进入北交所。

财信证券指出，自9月2日宣布设立北交所以来，北交所上市前的准备工作加速推进，相关配套业务规则及制度、系统测试等工作正加速推进。北交所相关政策驱动下长期利好券商和创投企业，新三板业务在政策刺激下预计将呈现扩容趋势，券商投行、资管相关业务以及新三板交易佣金等市场空间将打开。另一方面，资本市场改革持续深化，发行定价机制正在逐步完善，压实中介责任，从源头上控制上市公司质量等改革举措继续深化。市场流动性方面，预计将保持合理充裕流动性，将有利于券商板块估值提升。

投资主线上，财信证券建议关注优质头部券商以及财富管理优势突出、以及新三板业务量居前的券商三条主线。投资主线一：关注经营稳健、资本实力强以及政策优势明显的头部券商。推荐头部券商中信证券、中金公司。投资主线二：关注顺应财富管理转型发展的券商。推荐东方财富、华泰证券、东方证券。投资主线三：建议关注新三板业务量居行业前列的申万宏源、中信建投、东吴证券等。

安信证券推荐创业黑马，作为国内第一家登陆创业板的创业服务机构，立足于北京，服务于全国广大的中小企业，公司企服业务与北交所的定位具备天然契合性。