来源：中国基金报

8日盘后传来大消息，1700亿市值的券商龙头，海通证券被证监会立案调查！

另外，因为今年股市不好做，市场传某位知名基金经理得了抑郁症。

海通证券：证监会决定对公司进行立案调查

8日晚间，海通证券公告，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

基金君查了一下，在2019年的时候，因在奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“*ST瑞德”，600666.SH）重大资产重组担任财务顾问项目主办人时存在违规行为，海通证券四名项目主办人被上交所予以监管关注。

上交所认为，经查明，*ST瑞德（原西南药业股份有限公司）重大资产重组财务顾问项目主办人在职责履行方面存在以下违规行为。首先，未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见。

2015年，*ST瑞德前身西南药业通过发行股份购买资产方式取得哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（以下简称“奥瑞德有限”）100%股权，被重组方对其未来3年利润实现作出业绩承诺。然而3年届满，业绩承诺仅完成64.02%。另外，根据今年8月26日*ST瑞德发布的重组置入资产减值测试报告，截至2017年底，奥瑞德有限发生已减值约18.65亿元。

上交所的监管函显示，重组后，奥瑞德有限原控股股东左洪波、褚淑霞夫妇成为上市公司控股股东，奥瑞德有限除哈尔滨工业大学实业开发总公司外的所有股东对奥瑞德有限2015、2016与2017年净利润作出业绩承诺。

承诺方承诺奥瑞德有限2015年实现的实际净利润（扣除非经常性损益后的归属于母公司普通股股东合并净利润）不低于27879.59万元，2015年与2016年实现的累积实际净利润数不低于69229.58万元，2015、2016与2017年实现的累积实际净利润数不低于12亿元。

然而最终经审计，2015年至2017年，奥瑞德有限累计实现扣除非经常损益后的净利润为7.78亿元，盈利承诺实现率仅64.02%，实际盈利情况与承诺数差异较大。奥瑞德借壳上市的财务顾问为海通证券，报告书显示当时支付给机构的承销和保荐费用为1900万元。

奥瑞德借壳西南药业后，最高股价曾达到近35元，最新价仅1.84元，股价跌幅高达近95%。

海通证券8月份以来持续走高，涨幅超23%。

知名基金经理疑患抑郁

8日晚间，基金圈还传来一则悲伤的事情，有知名基金经理被传出抑郁症，导致管理的两只基金要增聘基金经理。

基金君问了一下公司，对方回应称不便透露。

天天基金网数据显示，这位基金经理管理的三只基金，规模加起来有300多亿，但今年的业绩排名比较靠后。

而重仓股包括芒果超媒、绝味食品、顺丰控股，这些个股今年的表现的确不佳。

而今年的A股市场，正如天风证券首席经济学家刘煜辉近期所言：一方面我们看到做的好的、在牛市赛道趋势之中的投资人赚得盆满钵满，但是如果在牛市赛道之外的投资人，心情应该是非常郁闷的，可能不但没有收益，甚至有不少亏损。两类投资者的业绩可谓天差地别，处于非常分裂的状态。

猫头鹰研究院创始人矫健老师表示，股票的涨跌，风格的轮换，一时的运气，即使是偶尔踩雷，这也是权益投资经理生涯中难以避免的。