记者 | 王仪

编辑 | 张一诺

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9月7日，中国证券投资基金业协会公布了一张罚单，剑指北京天首投资管理有限公司（简称“北京天首”）。

罚单显示，北京天首主要违法违规事实（案由）为部分产品募集完毕后未按规定向协会备案；通过关联机构出具收购函和履约担保函的方式向投资者承诺本金不受损失或最低收益；向非合格投资者募集资金；未如实填写并及时更新私募基金管理人登记备案信息，且未及时向协会报告重大事项；未配合协会的自律检查工作，未按要求提交自律检查材料。

对于上述违法违规行为，中国证券投资基金业协会根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条规定，取消北京天首会员资格，撤销北京天首管理人登记。

北京天首投资管理有限公司于2011年7月19日在朝阳分局登记成立。法定代表人邱士杰，公司经营范围包括项目投资；投资管理；投资咨询；资产管理。根据企查查，该公司股东为北京天首实业投资有限公司和北京天首资本管理有限公司，其中北京天首实业投资有限公司为大股东，持股占比90%。