8月18日消息，近期，因资金占用等违规行为，上海证券交易所对舍得酒业（维权）、原实际控制人、直接控股股东、原间接控股股东、关联方及有关责任人进行纪律处分。

处分对象包括：公司原实际控制人周政、直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司（下称“沱牌集团”）、原间接控股股东天洋控股集团有限公司（下称“天洋控股”）及关联方四川省蓬溪县蓬山酒业有限公司（下称“蓬山酒业”）、三河玉液商贸有限公司（下称“三河玉液”）、三河天洋城房地产开发有限公司（下称“天洋城房地产”）、天洋房地产（三河）有限公司（下称“天洋房地产”）。

经上交所查明，2018年11月以来，沱牌集团、天洋控股因资金紧张、为偿还即将到期的贷款，向公司寻求资金拆借帮助。公司全资子公司四川沱牌舍得营销有限公司（下称“舍得营销”）将资金通过蓬山酒业转款至沱牌集团，或通过蓬山酒业转给三河玉液，再转款至天洋控股及其关联方天洋城房地产、天洋房地产，均形成控股股东及其关联方对公司的非经营性资金占用。

违规占用巨额资金

这次违规占用早在2018年就发生了。

根据上交所通报，2018年11月、12月，沱牌集团通过蓬山酒业分别临时占用舍得营销资金2600万元、1100万元，共计3，700万元，占公司2017年经审计净资产的1.49%，并于2018年12月归还。

不过2019年1月以来，舍得营销通过蓬山酒业、三河玉液转款10.215亿元至沱牌集团、天洋控股及其关联方，占用金额占公司2018年经审计净资产的40.6%！其中天洋控股占用0.4亿元、天洋城房地产占用4.83亿元、天洋房地产占用1.79亿元、沱牌集团占用3.19亿元。

一年多以后，截至2020年9月，这笔钱尚未全部收回，只归还了部分——沱牌集团还了5.12亿元，其中代天洋控股及其关联方归还1.93亿元，天洋房地产归还0.5亿元、天洋城房地产归还0.2亿元。但是还有4.75亿元遗留在外，占公司2019年经审计净资产的15.64%，其中本金4.4亿元，资金占用利息0.35亿元。

另经上交所查明，鉴于天洋控股及其关联方资金持续紧张，上述资金无法归还，因此公司于季度末、年末或临时需要时进行平账安排，合计转入29.53亿元，转出29.53亿元。该部分资金系向外部资金方拆借，并转入蓬山酒业，由蓬山酒业归还舍得营销，平账后再由舍得营销一周时间内转回蓬山酒业。

照这个统计，2018年11月至2020年8月19日，舍得营销因上述平账资金往来安排，累计支付蓬山酒业资金高达40.1亿元，占公司2019年经审计净资产的131.99%！

此外，舍得酒业在2020年底还披露称，天洋控股及其关联方还通过与公司共同增资天赢链（深圳）商业保理有限公司的方式，非经营性占用公司资金1亿元，占公司上年净资产的4.03%。

高管被刑事立案

上交所表示，对于控股股东及其关联方的非经营性资金占用事项及相关平账安排，舍得均未披露，迟至2020年8月20日、9月3日、12月29日予以披露。同时，公司自2017年以来，未能及时披露与蓬山酒业的关联关系、非经营性资金占用及关联交易情况，公司前期关联方相关信息披露不完整。

而在责任人上，上交所查明，天洋控股及其关联方占用上市公司资金，由公司时任董事长兼董事会秘书刘力与时任董事兼天洋控股执行董事张绍平、天洋控股财务总监赵本才讨论决策，并要求时任副总经理兼财务总监李富全、时任董事兼舍得营销的总经理吴健执行，时任副董事长、总经理兼董事会秘书李强、吴健、李富全参与审批；平账安排的主要决策人为张绍平、赵本才，部分资金流转由吴健、李富全、李强审批付款。

值得一提的是，2020年9月18日、9月25日，公司分别披露，李富全、刘力、李强、张绍平等几位高管，因涉嫌背信损害上市公司利益罪被公安机关刑事立案调查。

对此，上交所作出如下纪律处分决定，对周政、沱牌集团、天洋控股、蓬山酒业、三河玉液、天洋城房地产、天洋房地产予以公开谴责，对舍得酒业及刘力、张绍平、赵本才、李富全、吴健、李强、徐强予以通报批评。（许旻）