原标题 独家！五矿证券合规总监马某涛，被举报大量签批违规项目

原创宋旭光

富凯IPO财经解读行政监管措施第616期，本期关注五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）。

内容：宋旭光

排版：孙恒

近期富凯IPO财经接到相关举报，以下展示内容均有该举报者提供，富凯IPO财经只作为信息整理，交流学习使用，如内容侵权富凯IPO财经给与撤销。

举报资料显示，五矿证券合规总监马某涛，存在“内控合规管理混乱，大量批示签字违规项目发行，损害市场合规经营秩序”，其在职期间导致“投行、资管、债权、经纪业务出现违规事宜连续多年被监管公开处罚”，“疑似”存在“利益输送”。

据举报材料称，近年来马某涛签批的的违规项目包括：山金3号资管计划、五矿新悦2号资管计划、欧普智网、紫鑫药业、正业科技、东方园林股票质押资管通道业务项目等。

此外，在2020年5月11日开展的“证券行业支持民企发展系列之五矿证券纾困3号单一资产管理计划”中，五矿证券未对融入方、投资人进行现场实地调研情况下，“捏造”未经实地调研的报告及材料存在“骗取”备案，“违规“开展股票质押交易。

整理：富凯IPO财经来源：举报人

针对上述举报的具体线索内容，富凯IPO财经还在进一步求证、挖掘过程中，也将对此持续关注。

公开信息显示，近年来五矿证券因为风控合规等问题，成为监管部门处罚的对象。

2019年2月14日，中国证监会发布了《关于对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定》，其中提到：经查，你公司固定收益事业部综合风控部副总经理负责交易执行并兼任后台清算备岗、内控合规岗兼任交易执行备岗，个别债券交易员未取得银行间市场交易员资格，部分债券交易用印审批晚于协议签署时间，部分债券同时显示于黑名单池和白名单池。

上述情况反映出你公司内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第五十条、一百二十六条等规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令你公司改正。你公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，在完成整改并经我会核查验收前，不得新增债券自营业务（存量自营债券可卖出，不得新增买入）。

图片整理：富凯IPO财经来源：举报者提供线索

2020年12月24日，中国证监会再次发布了一则《五矿证券保荐人王文磊、施伟信息披露违规被出具警示函》，其中提到：经查，我会发现你们在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

图片整理：富凯IPO财经来源：举报者提供线索

此外，富凯IPO财经还在《中国裁判文书网》上查询到关于五矿证券的多宗诉讼，同样指向五矿证券风控合规存在瑕疵。

案例一：五矿证券永宁7号单一资产管理计划

裁判文书网案号（2020）川15民初9号《宜宾市商业银行股份有限公司与西藏金融租赁有限公司金融借款合同纠纷一审民事裁定书》，五矿证券作为第三被告人出现。

案件表述显示，宜宾商业银行与五矿证券公司、招商银行股份有限公司天津分行签订《资产管理合同》，委托五矿证券公司对“五矿证券永宁7号单一资产管理计划”的5亿元资金进行投资管理，并约定当资管计划的底层资产发生违约，委托资产现状返还给宜宾商业银行后，宜宾商业银行有权行使资管计划项下全部法律权属和权益。同日，五矿证券公司将资管计划的资金用于受让西藏金融公司对简阳水务公司、江苏海兴公司、潍坊峡山公司的特定应收账款的收益权，并与西藏金融公司签订了《应收账款收益权转让暨回购合同》。为保障合同义务的履行，西藏金融公司将其享有的简阳水务公司、江苏海兴公司、潍坊峡山公司的应收账款质押给五矿证券公司，签署了《应收账款质押合同》，并依法办理了质押登记。因西藏金融公司未履行回购义务，宜宾商业银行诉至法院。

图片整理：富凯IPO财经来源：举报者提供线索

案例二：五矿证券山金3号定向资产管理计划

裁判文书网案号（2019）粤0402民初7311号《山东黄金集团财务有限公司与中交一航局第一工程有限公司、天津纵深伟业国际贸易有限公司票据追索权纠纷一审民事裁定书》，五矿证券以管理人出现。

案件描述显示，2015年12月24日，山东黄金集团财务有限公司作为委托人与管理人五矿证券有限公司、托管人宁波银行股份有限公司签订了《五矿证券山金3号定向资产管理计划合同》，约定：原告作为委托人委托管理人五矿证券公司对委托资产进行投资管理，为委托人谋求稳定的投资回报。委托资产的投资范围为“中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具或产品，包括票据资产收益权、保理资产、保理资产收益权等，委托资产不投资股票交易。”《山金3号资管计划合同》签署后，五矿证券公司以原告为委托人开始开展业务，持续向原告推荐客户，并对推荐客户进行尽职调查。截至起诉前尚未兑付的业务如下：

2018年6月6日五矿证券公司与被告天津纵深伟业公司签订《票据收益权转让及回购合同》（编号为WKZQ-ZSWY-2018-001），约定被告天津纵深伟业公司将持有的以被告中交一航局公司为出票人和承兑人的电子商业承兑汇票的票据收益权转让给五矿证券公司，转让总金额为2600万元，票据总金额为2600万元，其中票号为2313585068007-20180611-206343-063的票据金额为1000万元、票号为2313585068007-20180611-206342-915的票据金额为1000万元、票号为2313585068007-20180611-206303-575的票据金额为600万元同时将上述票据质押给管理人五矿证券公司，出质人为天津纵深伟业公司，质权人为五矿证券公司。被告天津东文模架公司为前手背书人。

根据上述票据当事人之间签署的《票据收益权转让及回购合同》约定，各融资义务人均应在2018年9月20日之前向原告支付利息，但各融资义务人至今没有支付且呈现持续状态，同时被告中交一航局公司（出票人）在报纸上公告声明，有人冒用被告中交一航局公司身份开设银行账户并使用该账户开具虚假电子商业承兑汇票，并声明被告中交一航局公司对上述虚假银行账户及虚假电子商业承兑汇票不再承担任何性质的责任（包括但不限于兑付责任）。

图片整理：富凯IPO财经来源：举报者提供线索

除此之外，五矿证券还存在多个未取得交易员相关资质便开始买卖交易，不合规被责令整改的案例，例如《证券行业支持民企发展系列之五矿证券纾困 3 号单一资产管理计划》，再如《五矿证券金山3号定向资产管理计划》，还有《山东黄金集团财务有限公司、苏宁易购集团股份有限公司》等等，其中又隐藏了多少未曾公开的信息，以及千丝万缕的利益纠缠？

富凯IPO财经仍会持续关注。

制图：富凯IPO财经来源：举报人提供

制图：富凯IPO财经来源：举报人提供

制图：富凯IPO财经来源：举报人提供