来源：云南证监局 

关于对中信建投证券股份有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定

中信建投证券股份有限公司云南分公司：

经查，你分公司向我局报送的材料存在不准确、不完整的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规办法》）第十三条有关规定。

根据《合规办法》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应当在收到本决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并于30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局           

2022年8月16日