财联社（上海，记者 卢丹）讯，北京证券交易首批基础业务规则征求意见的截止时间已经临近，可以预期的是，相关业务规则落地已在不远处。

北交所宣布成立后，证券公司快速行动响应，在不足半月的时间中开展了多项工作，包括成立领导小组，多次开会研讨，全面摸排项目，开启企业走访，研究激励措施等等。

财联社记者采访获悉，未来，受访券商还将充分发挥全链条一站式服务优势，统筹投行、经纪、资管、做市、股权投资等各业务条线，全面助力符合条件的中小企业在北交所上市、交易、融资。

举措一：全面摸排项目，适时安排走访

由于北交所上市的“门槛”是平移精选层进入条件作为上市条件。因此，在新三板连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司，符合预计市值、财务标准等条件，履行好相应程序后可以在北交所上市。

因此，对精选层、创新层企业的全面梳理和上市服务成为券商进行业务较量的先发战场。

申万宏源作为推荐新三板挂牌家数排名第一和2020年新三板主办券商执业质量排名第一的券商，其推荐挂牌家数高达451家。申万宏源第一时间向全市场表态，未来，将一直坚守和深耕新三板，继续把服务中小企业全生命周期发展、服务国家“专精特新”战略要求，作为投行业务的重要使命，不断完善推荐挂牌、定向发行、并购重组、上市保荐、做市交易、行业研究、财富管理、资产配置等一揽子综合金融服务，力争为中小企业创新发展做出新的更大贡献。

国泰君安投行业务专业人士介绍，已经对新三板市场和储备项目进行了初步评估，确定了下一步业务开展的具体举措和阶段性目标。同时，对于存量储备项目中基本符合北交所和精选层条件的要积极动员，力争短期内在北交所市场形成一定的市场份额和竞争力。

兴业证券介绍，公司一直以来十分支持中小企业融资发展，在新三板业务上有着深厚积淀，去年保荐承销1家精选层企业上市，同时联席主承销1家精选层上市；目前在审精选层项目2家，辅导备案精选层项目6家；持续督导的新三板企业共计178家。

目前，兴业证券投行部门已完成对精选层储备项目的排摸，并整理了创新性中小企业和专精特新企业、新三板企业、区域股权交易中心企业，适时安排拜访。

西南证券介绍，截至目前，公司督导新三板挂牌企业157家，市场排名第11位。目前有多个精选层项目正在实施推进中。

国元证券介绍，公司持续督导的新三板企业数量为90家。其中，公司已过立项会正在承做的精选层项目有6家，后续有精选层计划的企业4家。北交所成立后，公司已经开始排查和梳理现有储备项目，宣传和引导符合条件的企业赴北交所上市。同时，公司正在加大北交所项目拓展力度，从市场“专精特新”企业中挖掘一批优质企业，将其保荐至北交所上市。

华安证券相关负责人介绍，公司目前督导的新三板挂牌企业为70家左右，其中，已申报精选层的项目及财务指标初步符合精选层标准的储备项目合计占到督导企业总数的7%左右。目前，公司已组织各区域投行部门进一步梳理现有储备创新层、精选层项目的推进情况，坚持“应挂尽挂、应报尽报”原则。同时，公司将充分发挥新三板市场优质项目储备池的优势，重点做好新三板业务和IPO业务的衔接工作，扩充北交所上市项目储备。

举措二：成立领导小组总揽全局

华安证券接受财联社记者采访时介绍，为积极响应国家在资本市场层面战略部署，抢抓深化新三板改革机遇，助力北交所建设，华安证券第一时间做出响应，学习总书记讲话精神，了解新出台的市场制度，向金融主管部门提出工作建议，并成立专项工作领导小组，在公司内部进行相关部署，支持北交所市场建设的各项工作。

华安证券还专门成立了“北京证券交易所业务推进工作领导小组”，以“服务中小企业全生命周期发展、服务国家‘专精特新’战略要求”为抓手，统筹公司投行、经纪、资管、做市、另类投资、行业研究等业务条线，研究落实相关工作安排，聚力发展北交所业务。

类似做法的券商不在少数，各在组织层面有所加强。

举措三：投行制定行动方案

受访券商无一例外地介绍了第一时间开会研讨的相关情况，展现了各证券公司对北交所建设的高度重视，投行业务部门已经形成了业务开展的具体方案。

国泰君安介绍，首先，公司领导高度重视，第一时间组织公司战略、投行、机构与交易等条线，进行了深入的政策解读、分析和研究，将尽快形成下一步全公司的行动计划，以公司合力推动这一业务开展。

其次，投行事业部牵头对规则等征求意见稿进行了认真解读、从市场开拓、业务执行、流程和质量控制等环节进行了深入研究，相关环节和部门相应开展了新业务的制度、流程、标准等各方面的制定和细化工作，尽快完成工作机制的建设。

国元证券在接受采访时表示，公司分管投行业务副总裁、投行总部总经理组织召开多次会议对如何开展北交所上市公司保荐业务，如何摸排相关“专精特新”企业，如何服务创新型中小企业提出了明确要求并做了具体工作安排。

国元证券投行部门具体牵头制订了北交所项目推进整体行动方案，全力开展北交所项目承做工作。同时，投行部门根据北交所相关业务规则要求，密切跟踪“专精特新”创新型企业，认真开展项目排查和梳理，遴选优质企业，坚持项目质量优先，进一步提高北交所项目承做质量。

举措四：加大政策解读和宣传投教工作力度

西南证券、兴业证券近期工作的一大亮点是加强政策解读和宣传投教工作。

西南证券介绍，公司第一时间开展政策解读，召开专题会议研究北交所和新三板改革议题，已完成第一批政策解读培训课件，北交所系列投教资料正在制作，相关宣导资料将陆续通过官网、官方微信号等推送渠道进行线上发布。

同时，西南证券统筹新三板业务的中小企业融资部已与多地分支机构、政府主管部门、行业协会、投资公司等进行沟通，主动提供培训计划，将在近期和相关方面共同组织线下宣讲活动，帮助投资者、企业客户、主管单位等第一时间了解新交易所设立背景及业务要点。

兴业证券相关业务人士接受采访时也提及，自公布北交所成立以来，兴业证券高度重视相关业务，组织多次相关法律法规的学习培训活动。

财联社记者注意到，目前已有兴业证券、申万宏源、中信建投、银河证券、中天国富证券、东海证券等多家券商发布了北交所相关投教图文信息。

举措五：研究激励措施，改进新三板业务重心和协作机制

国泰君安投行业务专业人士介绍，目前对于新三板业务的定位和人员配置没有重大改变。但由于未来北交所的项目来源是新三板的精选层、创新层等企业，因此对新三板业务的工作重心和协作机制进行了适当改进和完善，在现有业务开展的基础上，会进一步加强对潜在北交所上市企业的督导和辅导工作，提高企业规范运行和信息披露质量，同时加强对新三板市场的分析和跟踪，为下一步业务发展做好支持工作。

上述人士还透露，国泰君安不仅确定了下一步业务开展的具体举措和阶段性目标，还研究了在北交所业务开展上给予一定的激励措施，进一步加大在行业和区域市场上的投入，发挥公司总分协同的力量。

兴业证券介绍，自去年以来，兴业证券在新三板业务上做了提前布局，一方面，鼓励全部投行业务团队主动做精选层业务；另一方面，对新三板业务团队进行转型升级，将新三板团队定位变为成长企业投行部，逐步培养团队的保荐业务能力，鼓励业务人员考取保代，并招募优质保代从事精选层项目。目前，投行成长企业投行部已有保荐代表人17人。

未来，兴业证券投行将在新三板业务上做更多的努力，提高北交所和创新层项目占比，积极推动沪深北交易所业务和股转中心创新层、基础层业务的互联互通和错位发展。

国元证券介绍，目前，国元证券在投资银行总部下设新三板业务部负责统筹推进公司新三板业务发展。北交所成立后，公司将以北交所的设立为契机，继续把服务中小企业发展作为投行业务的重要使命并加大市场和人员投入，组织投行骨干力量集中承做北交所项目，全力支持北交所发展。同时，公司未来新三板业务也将以推荐挂牌企业登陆北交所为最终目标来开展项目的遴选、质量控制、承做等工作。

国元证券相关负责人介绍，公司未来将进一步完善投行业务绩效考核方案，将北交所项目承揽承做工作纳入投行各业务部门绩效考核中，并通过制定相关激励措施来推动北交所业务持续、稳定开展。

举措六：全链条一站式服务北交所

除了短时间内的快速反应、快速行动，不少证券公司还就参与北交所业务进行了更加长远和周密的规划，力争从投行、经纪、资管、做市、股权投资等各业务条线发挥全链条一站式服务优势。

国元证券在接受采访时透露，北交所成立后，公司高度重视，公司党委书记、董事长亲自部署，并指示投行部门具体负责牵头落实相关工作，并制定了一系列具体规划，主要包括：

一是将加大北交所业务的宣传和培训力度，深入挖掘一批“专精特新”企业并为之提供保荐、投资服务，助力这些创新型企业在北交所上市。同时，国元证券将进一步加强对经济基本面和上市公司的深入研究，结合国家产业政策，挖掘创新型企业的投资机会，积极布局，全方位开展北交所上市公司后续的投融资业务。

二是将充分发挥全链条一站式服务优势，统筹投行、经纪、资管、做市、股权投资等各业务条线，全面助力符合条件的中小企业在北交所上市、交易、融资。

华安证券介绍，将继续秉承与中小企业共同成长的普惠金融理念，以“助力创新型中小企业发展”为使命，贯彻落实国家创新驱动发展战略，积极投身北交所建设。具体将从三方面开展后续工作。

首先，丰富项目储备，开展个性化服务。以价值发现和价值实现为核心，注重项目质量，承揽优质企业，丰富项目储备，助力企业规范发展，做大做强，为在北交所上市打下基础。

其次，聚焦全产业链，打造综合服务体系。通过加强持续督导业务，进一步强化推荐挂牌、融资、并购重组、做市、北交所上市等全业务链服务体系。以“资本+中介”模式尽早服务有上市预期的优质基础层、创新层挂牌企业，挖掘高成长型的企业。

第三，整合内外资源，加强业务联动协同。进一步强化协同体系建设，不断完善推荐挂牌、定向发行、并购重组、上市保荐、做市交易、行业研究、财富管理、资产配置等一站式、一揽子综合金融服务，打造为中小企业、实体经济服务的更有效的组织架构。

西南证券表示，将发挥长期耕耘新三板市场的优势，把推动北交所上市业务发展作为重要的经营管理任务来抓，组织投行、研发、做市、直投、经纪等各业务条线找准业务切入点，强化对优质项目的动员挖潜，增加人力、资金投入，构建内部协同机制，快速响应新市场新业务需求。

此外，西南证券还将继续巩固尊重中小企业发展规律和成长阶段的投行业务文化，聚焦“专精特新”早期项目的培育辅导，根据企业发展阶段精准定位并满足其对资金技术、战略投资者、产业链整合等各类需求，实现中小企业服务的精准化、个性化，更好的促进资本、科技和实体经济的良性融合。