7月17日，“2021第十五届中国证券投资基金业年会暨资产管理高层论坛”在海口召开，年会由“中国证券投资基金年鉴”主办，“海南自由贸易港金融发展中心”联合主办，主题为“扬帆远航——迈入资产管理新时代”。

易方达基金ESG研究员、策略研究员魏亦希在年会分论坛——“中国ESG发展论坛NNIP”上分享了易方达在ESG的实践和应用。

魏亦希的分享主要有两部分内容：易方达ESG的发展历程和ESG实践方法。

ESG一直是易方达投资理念的一部分，在2017年易方达加入了PRI后，ESG体系的发展经历了从被动到主动的过程。现在，ESG体系已经逐步自上而下贯穿到各个业务板块，自主开发了ArkESG金融科技平台，对上市公司和发债主体基本做到了全覆盖，解决ESG数据的痛点。

易方达在ESG实践中，逐步完善了相应的制度和流程。事前专门针对ESG产品做了ESG负面筛查清单。投中将ESG的评估融入股票池备选库，以具体的案例推进。事后有较为完善的代理投票流程，确保分析的逻辑清晰、客观、公正。

下面是他演讲的全部内容。

谢谢基金年鉴的邀请，非常荣幸能在这里跟大家分享一些易方达在ESG的实践和应用。主要分享两部分的内容，第一个是易方达ESG的发展历程，第二个是我们的ESG实践方法，欢迎大家讨论。

首先， ESG是我们公司整体投资理念的一部分，“坚持做责任投资的践行者，促进社会的进步和可持续发展”。针对这一条理念，我们有两个维度的理解：第一个维度是从企业的内在价值。我们认为，企业的价值不仅取决于财务价值，同时也包含社会价值。我们通过ESG的评估方法，把一些ESG定性的内容变成相对于可比的内容，体现在对企业的评估中。第二个维度，作为责任投资者，不仅关注资产的收益权，更多注重我们自己作为公司股东的权利和责任。

其次，2017年我们加入了PRI后，ESG体系的发展经历了从被动到主动的过程。境外机构客户对ESG有客观需求，希望我们在管理策略里融入ESG。经历了四、五年的发展之后，我们自己也逐步认可ESG对投资的价值。

现在，ESG体系已经逐步自上而下贯穿到各个业务板块，包括主动权益、固定收益、全球客户、金融科技等等。我们也自主开发了人工智能和大数据驱动的ArkESG金融科技平台，对上市公司和发债主体基本做到了全覆盖，既包括第三方的ESG评级数据，也包括自己去采集挖掘的各种另类数据，解决ESG数据的痛点。

我是属于主动权益板块的，从主动权益的角度，我们相应的制度和流程都逐步完善了，包括事前、事中、事后等环节。

从投前的股票筛选，我们专门针对ESG产品做了ESG负面筛查清单，排除了有重大的安全和环境污染的事故等类型的公司。

从投中的研究，我们将ESG的评估融入股票池备选库，以具体的案例推进。ESG评估涉及三级评估框架，超过20多个实质化指标，我们在每个指标对上市公司做打分。这不仅仅是ESG研究员一个人的工作，更多的是所有人共同参与。

从投后股东责任的角度，我们有较为完善的代理投票流程，投票决策需要研究员到基金经理等达成一致意见，确保分析的逻辑清晰、客观、公正。过去一年我们与数十家公司展开了沟通，比如信息披露、股权激励等问题，希望给上市公司提供比较有价值的内容。