罕见，董秘申辩被认可，行政处罚减少一半

来源：董秘学苑

原创六月雪

前面刚提到董秘该如何自证清白减免处罚或处分，今天案例就来了，7月13日，*ST华讯（维权）公告收到河北证监局的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。此前在2021年3月公司已经收到《事先告知书》，在相关人员作出申辩后，监管层的处罚有了细微变化。

公司存在的主要违规是，因为虚构购销交易，导致2016年半年报、2016年年报、2017年半年报、2017年年报和2018年半年报都存在虚假记载，期间公司共历任两位董秘，分别是王巍（2017年3月-2017年9月）、李湘平（2017年9月-2020年1月）。

在2021年3月的《行政处罚事先告知书》中，两位董秘罚款一样，都是给予警告并罚款10万元。

对此，董秘王巍提出了申辩：

1、担任公司副总经理、董事会秘书的时间仅为半年，仅签署2016年年报和 2017年半年报两份定期报告，在发现华讯方舟存在内控方面的问题后选择辞职。

2、在任职期间已积极履职、 勤勉尽责。

3、不参与南京华讯（虚构购销交易的主要子公司）日常经营决策和管理，无法知晓违法违规实施。

4、对当事人的行政责任追究应当遵循行政合理性。同时，华讯方舟对当事人的履职情况出具书面证明材料。请求减轻或免除处罚。

经复核，河北证监局认为：

1、董监高对上市公司信息披露的真实、准确、完整承担法定保证责任，应当勤勉尽责，实施必要、有效的监督，对信息披露实施确认、审核等职责，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，有权了解公司的财务和经营情况，不分管、未参与、不知晓违法行为不足以构成免责事由；

2、针对当事人的申辩意见，综合考虑其任职期限、履职表现、配合执法等情况，我局予以部分采纳，酌情对王巍从轻处罚。

最终，罚款从10万元，变为了5万元，董秘李湘平未申辩，罚款仍旧是10万元。

如何自证勤勉，减少处罚现在看来已经非常重要，虽然案例中是10万变成5万，金额本身不大，但是那是老证券法，新证券法下，动辄百万的罚款，如果能减一半，那金额也是不小的。

监管层能够部分认可董秘们的申辩，其实也就是进步所在，如果都一棒子打死，董秘工作很难做。