昨日，证监会对中金公司资管子公司的设立申请进行了反馈。这是“一参一控一牌”新规落地后，监管部门对首家旗下已经控股基金公司的券商，再申请公募牌照所进行的反馈。

今年5月底，证监会正式发布了“一参一控一牌”新规。同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照。目前，包括中信证券、中金公司、中信建投等都已经向监管递交了公募资管子公司的申请材料。

从反馈意见来看，新设立的资管子公司与旗下基金公司的同业竞争、利益冲突、利益输送等问题是关注点。今年一季度，中金资管月均规模在7000亿元左右。

中金资管子公司设立申请获反馈

对于中金资管子公司的设立申请，证监会一共反馈了六条意见。

中金公司需要就资管子公司的发展规划与定位、与中金公司全资子公司中金基金防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。

高管的任职资格受到关注。根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部负责人、执行负责人。证监会要求说明中金公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。同时，要求提供资管子公司拟任合规负责人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条第（五）项条件的证明文件，并要求说明拟任合规负责人在资管子公司设立后是否专职。

证监会还表示，请中金公司结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划。首先，请公司论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。其次，公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，请予完善。再次，请说明资管子公司设立后、公司存量财富管理类资管产品转移至中金财富前的衔接安排。

在第四个问题中，证监会要求中金公司说明与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。

此外，监管还要求中金公司结合最新情况，更新公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。

最后，监管表示，根据申请材料，公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，请公司补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。

资管部执行负责人曾被监管谈话

根据此次反馈意见，中金资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部负责人、执行负责人。记者注意到，在今年稍早前的4月份，北京证监局出具了一份关于对冯平采取出具监管谈话监管措施的决定。

北京证监局称，经查,中金公司存在以下问题:一是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。二是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值。

上述情况违反了相关规定。冯平作为中金公司资产管理部执行负责人,对此负有直接责任。根据《《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定,北京证监局决定对冯平采取监管谈话的行政监管措施。

券商加速设立资管子公司

今年5月底，证监会正式发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则（下称《管理办法》）。《管理办法》的出台，标志着业界期待已久的“一参一控一牌”正式落地，即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照。

此前，不少券商资管就已经开始着手申请设立公募资管子公司的事宜。《管理办法》出台后不久，包括中信证券、中金公司、中信建投等都已经向监管递交了申请材料。此次监管对中金公司进行反馈意见，是“一参一控一牌”新规后，监管对首家券商公募子公司设立申请进行反馈。

基金业协会网站数据显示，目前基金管理人总数为154家，其中基金公司138家，券商资管8家，券商6家，保险资管2家。

上述14家券商系持牌机构分别为东兴证券、国都证券、山西证券、中银证券、华融证券、北京高华证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管和国泰君安资管。

此前，受限于“一参一控”要求，诸如中信证券、招商证券、海通证券、银河证券、中信建投等头部券商及其资管子公司尚无公募牌照。如今，上述部分券商已经准备申请公募牌照，开启公募化转型。

以中信证券为例，中信证券已控股华夏基金，新规下又具备了申请公募牌照的资格，中信证券也做好了这方面的准备。2021年8月，中信证券临时股东大会通过了设立资产管理子公司的议案。中信证券资产管理子公司的经营范围就包括公募业务。其中，公募业务待相关法规出台后方可申请。

此外，中信建投、国信证券、国联证券等也抛出了成立资管子公司的计划。

责编：林根