关于开展基金投顾策略定制服务的说明
中国银河证券基金研究中心（策略管理组）
2022年3月版
2022年3月16日，刘鹤副总经理主持国务院金融委会议研究当前经济形势和资本市场问题。近期股市和资本市场出现了积极回暖态势。这为进一步扩大基金投顾业务，提供更好的策略管理服务提供了市场契机。
策略定制服务是指对豁免投资者适当性的专业机构投资者提供的策略设计论证、组合模拟回测、组合运作管理等服务。由于投资者适当性的要求，我们主要面对豁免适当性要求的专业投资者，例如金融机构法人自有资金、银行理财产品、信托产品、上市公司、基金会等。个人高净值投资者的策略定制服务由银河证券分支机构履行适当性管理程序后予以推进。
策略定制是基于客户单独基金账户的定制，实现策略指令与交易指令的统一，策略管理调仓与账户管理再平衡的统一，也可以增加账户预警、账户平仓等风险管理服务。基金研究中心（策略管理组）对策略定制实施编码管理。
随着基金研究中心《策略管理系统》科研开发纵深推进，网站版OA版策略管理信息展示模块运行，策略管理小程序上线，策略支持岗的设置，策略设计论证、基金筛选优化、基金组合构建调整，路演推介、策略持续服务与“投后管理”等事项基本系统化、标准化，基金研究中心（策略管理组）进一步优化上述流程，更好地提供高质量服务。
简化策略定制流程，发挥基金研究中心的基金评价专业优势与系统集成优势，采取标准化、规模化、体系化的推进思路，提供更高质量的策略定制服务。目前定制策略生产方面，如果是基于标准策略的升级改造则可以实现“24小时”策略定制生产上线要求，从策略设计论证模拟回测到客户端展示，用时已经从15天压缩到1天。按照《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引（征求意见稿）》，提供“策略过往业绩概率模型展示服务”。
建立“双投顾经理制”。基金研究中心与银河证券属地营业部各安排1位基金投顾策略服务支持人员，组建“双投顾经理”。营业部基金投顾人员负责临柜、开户、适当性、反洗钱、调查问卷填写、客户公共关系服务等工作；基金研究中心策略支持岗负责策略需求收集、策略论证定稿、策略路演推介、策略投后服务等工作。
完成既定程序之后，我们将为策略定制客户开通策略信息模块展示网站专区、策略管理微信小程序，提供《策略管理信息展示模块服务手册》，客户凭借用户名和密码登录使用。
基金研究中心业务联系人：
吴欣颖 ：[email protected]
张清君 ：[email protected]
齐玲玲 ：[email protected]
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中国银河证券基金研究中心（策略管理组）
2022年3月
基金研究评价网站策略管理专区截屏：
9.1策略业绩
9.2 策略信息
9.3 策略运作报告
9.4 策略标准组合穿透后汇总
9.9 策略管理概率模型工具
