3月10日，北京监管局曝光拖了股东利用拉机账户举牌秘而不宣的案例。

据悉，当事人樊晖，控制了44个账户，于2018年2月7日至2019年4月18日期间，交易了国城矿业（000688.SZ），账户组交易“国城矿业”全由樊晖决策，交易资金来源于樊晖自有及筹集资金。

从营业部信息来看，樊晖经验丰富，这44个账户洒在了不同城市的不同营业部，包括温州、绍兴、杭州、南昌、南京、上海等地。自2018年2月7日起，樊晖控制使用账户组连续交易“国城矿业”。截至2018年7月3日收盘，账户组累计持有“国城矿业”5478.6万股，占公司当时已发行股份的4.82%。2018年7月4日，账户组继续买入“国城矿业”，持股首次达到公司已发行股份的5%。截至收盘，账户组累计持有5808.43万股，占公司已发行股份的5.11%。樊晖在持股比例超过5%后，未按法律规定履行信息披露义务。

根据北京监管局发出的行政处罚决定书，樊晖持有“国城矿业”首次达到公司已发行股份的5%后，账户组继续交易“国城矿业”。直至2019年4月18日，账户组竞价买入累计成交2753.5万股，累计成交金额3.16亿元；大宗交易买入累计成交527.9万股，累计成交金额5870.01万元；竞价卖出累计成交6781.66万股，累计成交金额8.13亿元；账户组内账户之间成交金额6732.51万元。扣除账户组内账户之间成交金额，账户组限制转让期内累计交易金额11.2亿元。限制转让期内，账户组持有“国城矿业”比例最高为公司已发行股份的6.2%。

最终，北京监管局决定对樊晖信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；另外对樊晖限制转让期限内买卖股票行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款。一合计便是3060的罚款，罚款将直接上缴国库。

从盘面上看，2018年2月7日国城矿业的开盘价是9.75元，2018年7月4日收盘价为11.82元。看上述信息账户组持续交易到至少2019年4月18日，当天国城矿业收盘价为12.29元。

资料显示，国城矿业所从事的主要业务为有色金属采选业务、工业硫酸业务及相关产品贸易业务，主要产品为锌精矿、铅精矿、 铜精矿、硫精矿、硫铁粉、工业硫酸、次铁精矿等，主要业绩来源于有色金属采选。此外公司还开展了些相关贸易业务。

2021年全国锌精矿产量413.6万金属吨，国城矿业产量4.59万金属吨，占比1.11%；全国铅精矿产量196.4万金属吨，国城矿业产量0.65万金属吨，占比0.33%；2021年全国银产量11633吨，国城矿业下属企业宇邦矿业及其他子公司产量合计32吨，占比0.28%。2021年，国城矿业营业收入17.09亿元，净利润2.08亿元。