热点栏目 记者 | 胡振明
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发布股票交易异常波动公告之后，1月11日盘中，海量数据（603138.SH）股价再次触及涨停。
2022年元旦假期结束后，海量数据在1月4日开市起突然拉涨，从当日最低的15.77元在几个交易日之内涨到了23.38元的阶段新高，六个交易日的最低点与最高点之间涨幅达48.26%。
就在股价上涨的同时，海量数据的控股股东及实际控制人陈志敏、朱华威（简称“控股股东”）收到了证监会北京监管局出具的《关于对陈志敏、朱华威采取出具警示函监管措施的决定》，因被动稀释和主动买卖公司股票，持有公司股份的比例由63.44％下降至56.06%，累计减少比例为7.38%，他们在持股比例减少变动达到5％时未停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书，违反了《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定。
上市满一年就出现大股东减持
根据海量数据的公告信息，2021年8月12日至8月24日期间，控股股东通过大宗交易和集中竞价交易方式合计减持公司股票636.14万股，持股比例减少2.47%。2021年9月30日，公司完成2021年限制性股票激励计划2.11万股限制性股票的回购注销工作，公司总股本减少，控股股东持有的股份数不变，但持股比例被动增加。2021年11月，经证监会核准，海量数据定向增发2575.29万股，因而导致控股股东持股比例被动稀释4.87%。综合起来，公司控股股东及实际控制人持股比例变动累计超过5%。
但是控股股东未按规定在累计持股变动比例达到公司已发行股份的5%时停止减持，也未及时履行权益变动披露义务。根据相关规定，该行为构成违规，控股股东主动提出将违规减持收益所得上缴给公司。截至2021年12月2日，公司已收到控股股东主动上缴的全部违规减持收益所得共计4355.52万元。公司按照《企业会计准则》的有关规定计入资本公积。
根据海量数据向上交所的回复，违规减持所得金额的计算结果依据是，控股股东的该次违规减持的股票均为首次公开发行股票上市前取得，其获得成本按照1元/股计算，违规减持股票数量为611.79万股，减持价格区间为9.63元/股至11.30元/股之间。经详细测算，该次违规减持股票成交金额为5995.41万元，股票获得成本为611.79万元，纳税金额为1019.22万元，交易费用为8.88万元。
界面新闻记者发现，自海量数据首发上市刚满一年，就有高管开始减持手中股份，控股股东也在其持有的股票解禁之后采取减持动作。
最早的是2018年4月，时任财务总监兼董事会秘书王贵萍发布了拟减持2.6万股的减持计划，所减持的股份来源包括公司首次公开发行股票并上市前持有的股份、资本公积转增股本以及限制性股票激励计划授予的股份。2018年5月上旬完成了该减持计划，套现112.91万元。
2019年2月27日，海量数据披露了《高级管理人员减持股份计划公告》，王贵萍因个人资金需求再次减持股票，拟通过集中竞价的方式合计减持不超过5.53万股。同年5月16日，海量数据披露了《高级管理人员减持股份计划公告》，副总裁胡巍纳因个人资金需求，拟通过集中竞价的方式，合计减持不超过58,450股，占公司总股本的0.0389%。后续公告显示，两位高管的减持计划都按计划完成。
除了高管之外，在2020年3月6日解禁之后，控股股东朱华威拟以集中竞价交易的方式、大宗交易的方式减持其持有的公司股份不超过800万股，即不超过公司总股本的3.80%，不超过其所持公司股份总量的11.76%。以后，海量数据还多次发布控股股东减持的相关公告。
最新一次《高级管理人员集中竞价减持股份结果公告》发布于2021年12月18日，王贵萍已通过集中竞价交易方式累计减持其所持有的公司股份6.96万股，减持总金额115.21万元，减持后持有公司股份降至274,588股，占公司总股本的0.1066%。
大股东频繁减持的同时，海量数据定向增发股份的申请获得通过。近期，海量数据以14元/股的发行价格，向8家发行对象实际发行了25,752,890股。公告显示，截至2021年11月24日，已收到发行对象缴付的认购资金总额人民币3.61亿元，扣除各项发行费用819.81万元之后，实际募资净额3.52亿元。
业绩出现下滑，募投项目进展不达预期
根据公开信息，海量数据于2017年3月6日在上交所主板首发上市。以9.99元/股的首发价格，发行了2050万股，扣除与发行有关的费用3826.40万元之后，募资净额为人民币16,653.10万元。
海量数据IPO募投项目信息显示，拟分别投入14,357.18万元、16,500.61万元以及4,172.58万元用于“营销及服务网络建设(扩建)项目”、“研发中心扩建项目”和“服务信息系统及故障数据采集一体机升级项目”三个项目。公司表示，项目实施后业务规模将迅速扩大，业务领域不断延伸，有助于提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。
在招股书的经营管理风险提示中，海量数据也认为，本次新股发行完成后，公司的资产规模将大幅提高，公司业务经营所覆盖的区域也大大增加，这对公司管理层的管理协调能力、资源整合能力、市场开拓能力、质量管理能力、内部控制能力提出了更高的要求。
不过，根据海量数据2017年至2020年的各年报，营业收入分别为5.18亿元、5.37亿元、5.51亿元和3.97亿元，上市之后其营业收入规模并没有明显的增长。根据已经披露的2021年第三季度报告，前三季度的营业收入为2.94亿元，比上年同期略增0.37%，但是归属于上市公司股东的净利润为822.38万元，比上年同期下滑58.81%；从2021年第三季度的单季业绩来看，营业收入和净利润双双出现下滑。
值得注意的是，按单季度业绩，2017年以来海量数据每个季度的营业收入都在1亿元左右，而且该情况已经保持了长达约5年的时间。
海量数据的单季度营业收入。来源：由东方财富统计
从海量数据完成IPO到现在，已经有几年时间，但是其募投项目并没有按招股书所计划的那样进展。海量数据将IPO募投项目中的“研发中心扩建项目”延期，拟将预计达到预定可使用状态日期从2021年4月延期至2022年4月。此外，2020年海量数据终止部分募投项目并将该项目对应专户剩余募资4047.67万元（含相关投资收益及利息收入净额409.74万元）永久补充流动资金。
截至2020年12月31日，海量数据IPO所募资金累计直接投入募投项目6800.42万元，以募资永久补充流动资金4047.67万元。募得资金累计取得现金管理产品投资收益、银行利息净额1074.23万元，期末募资未使用余额为6879.24万元（含募资专户现金管理产品投资收益及利息收入）。
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