证监会网站29日晚间集中公布9条监管措施，针对未勤勉尽责等行为采取监管措施，涉及万联证券、中金公司、国金证券等多家证券公司，相关证券公司及责任人员被采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

来源：中国证监会网站

证监会指出，当事人应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。

保荐联想集团未勤勉尽责

中金公司及相关责任人遭监管谈话

经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责，对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

证监会指出，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《管理办法》第六十五条的规定，决定对中金公司及上述个人采取监管谈话的监督管理措施。

多家券商及保荐人被采取监管措施

证监会调查发现，万联证券作为绿巨人首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。罗钦城作为时任保荐业务负责人，对上述违规行为负有领导责任。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。

国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人，在日兴生物首次公开发行股票并上市的过程中未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，魏韫新、王钢在担任扬子地板首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

吴书振、吴雨翘在担任雅迅网络首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人销售回款等事项的核查不充分，被证监会采取出具警示函措施。

冯颂、李强在担任剑牌农化首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分，被采取出具警示函的行政监督管理措施。

李仅、张正平在担任华冠新材首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分，被采取出具警示函措施。

编辑：张楠徐效鸿