近年来，随着指数基金规模呈现爆发式增长，指数化投资已成为我国机构资产配置和居民财富投资的重要方式。10月19日，中证指数有限公司在上海举办第十五届指数与指数化投资论坛，来自交易所及境内外多家市场机构的嘉宾参加了会议，并就指数与指数化投资现阶段热点、发展方向、指数创新趋势及指数增强ETF规范运作等问题展开深入的交流讨论。

中证指数有限公司总经理陆素源在论坛上表示，近年来，虽然疫情影响给经济复苏带来重大挑战，但全球指数化投资仍保持了高速增长态势。截至2021年9月底，全球ETF规模达到9.26万亿美元，比2020年底增长近20%，连续3年每年增长超过1.5万亿美元。此外，国内指数化投资也稳步发展，在北京证券交易所宣布设立，沪港ETF互通产品上市，公募REITs、同业存单指数基金等产品创新稳步推进的背景下，指数在服务实体经济和财富管理方面发挥了积极作用。截至今年上半年，境内含QDII在内的指数型产品有1245只，规模为1.65万亿元。“在境内指数化投资快速发展的同时，一些现象值得整个行业关注与思考。”陆素源表示，一是境内指数化投资在公募基金中的占比仍然不高，与美国市场指数基金和ETF占其整个公募基金比例超过39%相比，我国指数化投资仍有较大发展空间；二是境内指数型产品仍以股票为主，产品同质化现象明显，而Smart Beta、ESG等产品在国内仍处于发展初期；三是国内机构投资者在指数产品方面的配置需求还有待进一步激发。

陆素源表示，近年来，在证监会和交易所的指导下，中证指数公司始终围绕服务实体经济和资本市场战略，推动国内指数化投资发展。在指数供给方面，今年中证指数公司与上海证券交易所联合发布了上证科创板新一代信息技术指数，丰富了科创板指数体系，推出了中证科创创业50、中证成渝地区双城经济圈成分指数等在内的111条新指数，不断丰富债券、跨境ESG指数体系；同时积极加强国际合作，与多家境外交易所合作探索编制跨境指数。

“在配套基础设施完善方面，我们推出公募REITs估值和ABS计算器网页试用版，不断丰富估值产品系列；修订了中证行业分类标准，以更好地适应经济结构及证券市场发展变化，服务市场投资者。在落实‘双碳’战略、推动绿色金融发展方面，中证指数公司不断完善中证ESG评价方法，构建碳中和评价模型。在提升行业科技服务水平方面，中证指数公司对官网进行了改版，便利客户服务；积极推进公司数字化转型，通过数字化技术手段对指数业务模式进行创新、升级和改变，为市场提供多元化服务。”陆素源称。

展望未来，陆素源表示，中证指数公司将紧扣高质量主线，围绕服务实体经济，进一步丰富科技创新、经济转型、多层次市场、跨境等系列指数，完善债券、REITs、基金及多资产指数体系，为市场提供多样化指数工具；积极落实国家“双碳”战略，为市场提供ESG评价方法、数据和服务；推动行业机构的创新发展和深度研究，积极探索对行业机构具有原创性以及重要研究成果的指数定制提供保护措施；加强推进数字化转型，为行业提供更加高效和多元化的服务。