财联社（北京，记者 高云）讯，“君以此始，必以此终”，九鼎领军人物吴刚最终还是栽了一个大跟头。

9月29日，九鼎投资发布公告，公司董事吴刚近日收到证监会《立案告知书》，因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，证监会决定对其立案。

公司表示，本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。目前公司及子公司经营管理及财务状况正常，公司将持续关注调查进度，按照有关规定履行信息披露义务。

有市场人士认为，吴刚之所以被立案调查或与九鼎业务模式有关，九鼎早期凭借着大规模地抓取Pre-IPO项目，以此突击入股，待项目公司上市后赚取上市溢价的“工厂流水线”PE模式，获得快速扩张。今年年初，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步加强了私募基金监管，严厉打击各类违法违规行为。新规明令禁止了借贷、担保、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。

九鼎领军人物吴刚被立案调查

9月29日，新三板公司九鼎集团发布了与主板上市公司九鼎投资近乎一致内容，不同的是吴刚在九鼎集团的职务为“公司董事长”。

九鼎集团称，9月28日，公司董事长吴刚收到中国证监会立案告知书。公告称，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，2021年7月23日，证监会决定对吴刚立案。

有媒体报道称，这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。但具体内情如何，尚待监管层进一步公布。

天眼查显示，九鼎投资旗下公募基金公司为九泰基金。

九鼎集团表示，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响，公司目前财务状况稳定。

公开资料显示，九鼎集团为九鼎投资间接控股股东。

吴刚及九鼎集团高管遭全国股转系统纪律处分

9月27日，九鼎投资发布公告，公司间接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。

全国中小企业股份转让系统作出如下决定，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象（控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某（以下简称钱某荣等5人）在内的11名自然人）合计发行5.74亿股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。

在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。

2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。

九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规规定，构成信息披露违规。

董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反了《业务规则》等规定，对上述信息披露违规负有主要责任。

董事总经理黄晓捷、董事副总经理覃正宇、董事副总经理蔡蕾、董事副总经理吴强、时任董事会秘书古志鹏是其他直接责任人员，违反了《业务规则》相关规定，对上述信息披露违规负有责任。

九鼎曾被罚没6亿元

此外，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户从事证券交易。

2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签订的《借款协议》约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。

同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述借款款项转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员具体操作“钱国荣”等5个证券账户，通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837.25万元。

2014年6月，九鼎集团定向发行股票实施之前，九鼎控股利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251.72万股。

2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股，扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。

九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户交易“九鼎集团”，盈利总额5.01亿元。

今年1月14日晚，九鼎投资公告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先告知书，经调查认定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

九鼎投资于2021年8月30日披露中报，公司2021上半年实现营业总收入7721.9万，同比下降45%，降幅较去年同期收窄；实现归母净利润4326.9万，同比下降8.1%，降幅较去年同期收窄；每股收益为0.1元。

8月30日，新三板公司九鼎集团发布2021年半年报称，上半年实现营收13.20亿元，同比增长230.55%，归属于挂牌公司股东净利润4.49亿元，同比增长215.04%。

九鼎集团表示，收入增加主要是由于公允价值变动收益增加以及下属公司优博创通信业务增加所致。