封面新闻记者 熊英英

9月29日，新三板挂牌公司九鼎集团（430719.OC）一则公告，让这家已被遗忘许久的公司重回大众视野。

九鼎集团公告称，董事长吴刚于28日收到中国证监会《立案告知书》，因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》 等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。

九鼎集团表示，本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常。董事长吴刚将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

曾是新三板龙头

高光时期市值超千亿

天眼查显示，九鼎集团成立于2010年，是一家综合性投资集团，专注于私募股权投资管理业务。2014年4月，九鼎集团挂牌新三板，成为首家登陆新三板的私募股权投资机构。

挂牌之后，九鼎集团股价一路高涨，最高一度飙涨至950元，一年内市值突破千亿元，成为新三板市值最高的挂牌公司。

此后一两年内，公司通过大手笔定向增发获得资金，再反过来收购上市公司或金融牌照。

2015年5月15日，九鼎集团子公司九鼎投资以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司（下称“中江集团”）100%的股权，借此收购A股上市公司中江地产。随后，中江地产股票简称更名为“九鼎投资”。

期间，九鼎集团还陆续收购九州证券、中捷保险经济，成立九泰基金、吞并富通保险，投资借贷宝等互联网金融平台等，业务布局迅速覆盖券商、保险、公募基金、私募业务等各个领域，业绩高速增长。

然而好景不长，2017年九鼎集团实现归属于上市公司股东的净利润同比下降43.95%。财报显示，由于受减持新规影响，报告期内，公司投资管理业务收入同比减少35%，投资收益同比减少32%。2018年，九鼎集团营业收入突破百亿元大关，达到111.7亿元，同比增长26.26%；但同期归属净利润骤降117.11%，实现挂牌以来首度亏损。

值得一提的是，从2015年6月8日开始，九鼎集团就因重大事项停牌，一直到2018年3月27日才复牌，也创下新三板有史以来停牌时间最长的纪录。而在复牌首日，公司股价即大跌近50%，最终收盘报3.42元，市值较停牌前蒸发500多亿元。

公司年初刚被罚没6亿

董事长吴刚曾在证监会任职

九鼎集团创始人吴刚，在金融圈内也是一位颇具争议性的人物。

公开资料显示，吴刚1977年出生于四川巴中，受限于家庭经济条件，他初中毕业后入读中专四川省技术监督学校，期间自学考出了数学大专文凭、法律本科文凭和会计本科文凭，毕业后在一个水泥厂当会计。1998年，吴刚考上了西南财大研究生，毕业后就职于闽发证券投资银行部，任项目经理，一年之后考入证监会。

2002年-2010年，吴刚就职于中国证监会机构监管部检查一处、风险办一处，先后任副处长、处长、广西北部湾国际港务集团总裁助理。2010年以后，任昆吾九鼎投资管理有限公司董事长、北京昆吾九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资管理股份有限公司董事长等职务。

据媒体报道，在吴刚的带领下，九鼎集团开创了“PE工厂”模式，即大规模投资Pre-IPO项目，以此突击入股，待上市成功股价暴涨，伺机退出，赚取高额利润。2009年10月，创业板首批28家企业在深圳敲钟上市，吉峰农机和金亚科技的投资方便有九鼎投资。但在其快速扩张的过程中，业内对于其合规也存在诸多质疑。

今年1月14日，九鼎集团发布公告称，公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书，因利用他人账户从事证券交易，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款。同时，因2014年二次定增中信批违规，被证监会责令其改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

而就在两天前，9月27日，九鼎集团及相关责任人收到全国股转公司纪律处分决定书。因信息披露违规，给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予总经理黄晓捷、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强，以及时任董秘古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。而这一处罚，也是上述证监会对其行政处罚的后续。