据统计，ESG主题基金数量有139只，管理规模合计为1817.07亿元，过去一年、两年、三年的平均收益率分别为64.19%、112.02%、79.27%。名字中带有“ESG”的基金共有11只，包括大摩ESG量化先行、南方ESG主题A/C等
《投资时报》研究员齐文健
作为舶来品，ESG投资近年来逐渐在国内走红，以公募基金为代表的投资机构纷纷布局相关产品。目前，ESG理念有哪些具体实践？市场上有哪些ESG主题基金？其业绩表现究竟如何？一系列问题开始被广大投资者所关注。
通过对“新能源、环保、低碳、公司治理、ESG、碳中和”等关键词展开数据汇聚，《投资时报》携手标点财经研究院对ESG公募基金全面梳理，重磅推出首份《ESG基金投资之星·2021》专题，力求为投资者筛选出更具价值的产品和更具实力的基金管理机构。
《投资时报》研究员按照上述关键字进行梳理后，截至5月21日，ESG主题基金数量有139只（各类份额分开计算），管理规模合计为1817.07亿元。
值得一提的是，目前纯ESG主题基金有易方达ESG责任投资、南方ESG主题A/C、大摩ESG量化先行、方正富邦ESG主题投资A/C等11只基金，仅有华宝MSCI中国A股国际通ESG是被动指数型基金。
从业绩表现来看，无论是短期还是中长期业绩，ESG主题基金均是“大赢家”。
据统计，上述139只基金中，能获取近一年业绩数据的产品有88只，平均回报率为64.19%，11只产品净值增长率翻倍。能获取近两年业绩的产品有71只，平均回报率为112.02%，43只产品收益率超过100%。可统计近三年收益率的产品有60只，平均回报率为79.27%，22只产品收益率翻倍。
与此同时，ESG主题基金数量也在不断增加。2020年以来（截至今年5月25日）全市场先后成立34只ESG主题基金（各类份额合并计算），其中主动权益类基金、被动指数型基金、债券型基金各有18只、14只和2只。
除了已成立及正在募集的ESG主题基金，今年以来（截至今年5月25日），招商基金、英大基金、银华基金、富国基金、国金基金等27家基金公司的33只产品等待审批，从基金名称来看，包含“新能源”“低碳”等关键词。
作为资产管理行业中的“重量级”参与者，公募基金行业对长期价值投资的理解愈加深刻，并与ESG投资理念相印证，通过ESG投资引导上市公司可持续发展，从而规避上市公司“黑天鹅”事件，为投资者创造持续稳定回报。
去年以来新发34只产品
ESG代表环境（Environment）、社会（Social）和治理（Governance），采取 ESG 投资策略的投资人，会对上市公司这三项标准进行分析，并基于分析结果选择表现较好的企业股票进行投资。近年来大量的统计和数据表明，基于 ESG 投资可以降低投资组合风险，产生更有竞争力的投资回报，并有助于投资者提升自我品牌，强化心理感受。这无疑使得 ESG 投资越来越受市场欢迎。
平安证券研报显示，截至2021年一季度末，全球共有4523只可持续基金，资产总额超1.98万亿美元，较2020年底增长17.8%。
与欧美等国家、地区相比，我国资产管理行业在ESG投资方面发展尚未成熟。不过在多重政策推动下，公募基金公司已成为ESG投资的积极践行者。
据了解，我国最早将ESG因素纳入公募基金的投资策略可以追溯到2004年11月29日，由天治基金发行的天治低碳经济。此后2008年4月，兴全基金发行市场上首只社会责任投资基金——兴全社会责任基金，2011年5月兴全基金又成立了兴全绿色投资基金。
事实上，2020年以来ESG主题基金发展的尤为快速。今年4月份，公募基金行业首批ESGETF基金获批，由浦银安盛基金、鹏华基金和富国基金拔得头筹，获批的产品分别是浦银安盛中证ESG120策略ETF、鹏华国证ESG300ETF、富国沪深300ESG基准ETF、富国中证ESG120策略ETF4只基金。
数据显示，去年以来公募基金行业先后成立了34只ESG主题基金（各类份额合并计算，下同），涉及23家基金公司。
具体来看，博时基金、国泰基金均新成立3只ESG主题基金，而易方达基金、天弘基金、浦银安盛基金、金鹰基金、建信基金、华夏基金、创金合信基金等7家基金公司新成立的ESG主题基金皆为2只，景顺长城基金、富国基金、南方基金、鹏华基金等14家基金公司均成立1只。
此外，基金发行市场上还有工银瑞信中证180ESGETF、汇添富ESG可持续成长A/C两只基金正处于募集期，认购起始日分别为5月17日、5月19日，拟任基金经理分别为邓皓友、赵鹏程。
在基金募集申请审核情况表上，亦有多只ESG主题基金正在排队等待“准生证”。
Wind数据显示，今年以来有27家公募基金公司上报33只ESG主题新基金等待审批，且均是权益类基金。其中，招商基金、英大基金、银华基金、华泰证券资管、富国基金等多家基金公司上报的新基金名称包含“ESG”，而中融基金、易方达基金、鹏华基金、国寿安保基金等公司上报的新基金名称包含“低碳”，另有华宝基金、浦银安盛基金等待审批的新基金名称包含“可持续发展”。
在碳中和目标提出、政策持续落地的背景下，创金合信基金、西部利得基金和海富通基金分别在今年2月、3月和5月上报了创金合信2060碳中和混合型、西部利得碳中和混合型发起式和海富通碳中和主题混合型。
基金业绩整体亮眼
随着基金公司对于ESG投资理念的研究不断深入，ESG主题基金的业绩表现整体出色，为投资者带来了不错的回报。
从139只ESG主题基金的业绩来看，Wind数据显示，截至今年5月21日，过去一年，可统计收益的88只基金平均收益率达到64.19%，且全部取得正收益。其中，农银汇理新能源主题以129.67%的收益率居榜首。
汇丰晋信低碳先锋、平安中证新能源汽车产业ETF、东方新能源汽车主题、国泰中证新能源汽车ETF、汇添富中证新能源汽车产业A/C、申万菱信新能源汽车、工银瑞信新能源汽车A/C、华夏中证新能源汽车ETF等10只基金收益率超过100%，分别为118.49%、114.22%、112.93%、110.87%、107.13%、106.62%、106.51%、105.24%、104.42%、100.68%。
除此之外，富国中证新能源汽车、长信低碳环保行业量化、华夏节能环保、鹏华环保产业、易方达环保主题、嘉实环保低碳、万家社会责任定开A等50只基金收益率超过50%。
对于看重中长期业绩的投资者而言，2年期、3年期收益率是重要参考维度。
近两年，A股市场震荡上升。在此期间，71只基金能获得2年期的平均收益率达112.02%，其中68只基金获得正收益，占比高达95.77%。
2年期收益率超过100%的基金多达43只，其中农银汇理新能源主题、汇丰晋信低碳先锋2只基金的收益率更是超过200%，分别为232.52%、230.29%。
而兴全社会责任、融通新能源、景顺长城环保优势、鹏华健康环保、工银瑞信新材料新能源行业、鹏华优质治理、国投瑞银美丽中国华安低碳生活等41只基金收益率超过100%。
截至5月21日，可统计近三年收益率的基金有60只，平均收益率为79.27%，而收益率翻倍的基金有22只。具体来看，排名前五的基金分别为易方达环保主题、长城环保主题、嘉实新能源新材料A/C、华夏节能环保，收益率分别为185.67%、165.62%、147.91%、145.58%、145.46%。
值得一提的是，纯ESG主题基金成立于2019年及之后，目前市场上已有11只基金名字中包含“ESG”（各类份额分开计算），分别为易方达ESG责任投资、南方ESG主题A/C、华宝MSCI中国A股国际通ESG、大摩ESG量化先行、方正富邦ESG主题投资A/C、浦银安盛ESG责任投资A/C、创金合信ESG责任投资A/C。
截至5月21日，上述11只基金成立以来的总回报分别为92.8%、79.25%、77.73%、49.33%、14.63%、8.92%、8.85%、-1.81%、-1.87%、-5.36%、-5.55%。
