早在古代，孟子就曾说

不以规矩，不成方圆

古往今来，规矩一直都是做人、做事的依据

合规便是金融行业发展和前进的保障 

而合规人，便是这保障背后

最坚实的践行者

他们评估问题思维理性、逻辑严密

他们审核材料一丝不苟，严谨细致

他们做事办公恪尽职责，坚守底线

在基金人中，

他们是我们的坚强后盾、强大支撑

他们防范：

信用风险、流动性风险、

操作风险、声誉风险……

他们关注：

销售业务、宣传业务、投研业务……

他们稽核：

员工合规、业务合规、操作合规……

他们宣新规、宣法则、宣政策

看公告、看合同、看宣传

审内控、审产品、审报表

在这个疫情来临的特殊时期

金鹰合规人，依旧时刻保持警惕

时刻盯紧

证监会、辖区证监局、证券业协会、

交易所、外汇管理局、中登、人行等机构

针对疫情的最新通知及业务调整

第一时间上传下达，

提醒协调各部门做好疫情期间的各项工作安排

提示流动性风险

看央妈看行情看反应看巨赎看头寸，

看基金经理能否应对；

防止操作风险

针对vpn远程、电话下单、委托授权，

对非常规运营方式，

看各部门配合是否顺畅，执行是否规范到位

制定应急预案

模拟全部被封、封一半等

各种可能发生的情形

沟通相关部门、督促落实应急细节

针对远程办公形式

制定远程办公管理办法

拟定远程办公整体实施方案，

督促落实远程办公的技术安全支持

特殊时期，警钟依然长鸣

合规人在此期间，

本可全员非现场办公

但为了在现场防范突发，保障运作

安排了至少3人驻守公司

（合规风控部同事，坚守岗位）

他们舍小家为大家

值得我们敬佩

同时，他们依然不忘提示大家

警惕疫情期间营销宣传活动及不当对外言论

优化客户咨询投诉处理流程、信息安全及敏感信息管理

避免传播未经证实、误导性疫情信息等

想公司所想，急公司所急

是他们的监督

有效预警、防范了各类风险

是他们的协作

与其他中后台部门共筑了更严密的防控条线

面对变化

他们挺身而出，想办法、想策略、想解决方案

面对困难和压力

他们迎难而上、开拓进取、踏步向前

在此，我们要感谢所有的合规人

感谢合规人一次次的提醒

感谢合规人认真负责的监督

感谢合规人所有的付出和贡献

合规无小事、何时都慎行

金鹰基金将继续

践行合规文化、发展合规业务、经营合规产品

金鹰人也将

常修合规之德、常怀合规之心、常练合规之能、常行合规之为

坚守底线有你真好！

风险提示：

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